深科技創(chuàng)新規(guī)〔2023〕8號

各有關(guān)單位：

　　為規(guī)范和加強對深圳市基礎(chǔ)研究項目的管理，根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》以及國家省市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，我委修訂《深圳市基礎(chǔ)研究項目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　深圳市科技創(chuàng)新委員會

　　2023年11月9日

深圳市基礎(chǔ)研究項目管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范和加強對深圳市基礎(chǔ)研究項目（以下簡稱基礎(chǔ)研究項目）的管理,根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》以及國家省市有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱基礎(chǔ)研究項目是指市科技行政主管部門通過科技計劃項目的形式，支持本市高等院校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位以及具有基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)等各類創(chuàng)新主體開展科學(xué)研究活動。基礎(chǔ)研究項目是本市科技計劃項目的重要組成部分，主要圍繞本市發(fā)展需求,重點支持戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。

　　第三條 基礎(chǔ)研究項目堅持“四個面向”，堅持目標導(dǎo)向和自由探索“兩條腿走路”的發(fā)展方針，圍繞我市“20 8”重點產(chǎn)業(yè)集群，聚焦數(shù)理科學(xué)與交叉前沿、新材料與化學(xué)、合成生物學(xué)、地球與海洋科學(xué)、新一代信息與計算技術(shù)、生物醫(yī)藥與生命健康、碳中和與環(huán)境生態(tài)、高端先進制造基礎(chǔ)技術(shù)、生物育種與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、城市治理與公共安全、量子科學(xué)與工程和腦科學(xué)與類腦研究等12個重點領(lǐng)域，強化基礎(chǔ)研究的前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局，為推動本市基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展提供基礎(chǔ)支撐。

　　第四條 市科技行政主管部門在基礎(chǔ)研究項目管理過程中履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫úl(fā)布年度項目指南；

　?。ǘ┦芾眄椖可暾?；

　　（三）組織或者委托第三方進行項目評審；

　　（四）批準資助立項項目；

　　（五）組織或者委托第三方管理和監(jiān)督立項項目執(zhí)行；

　　（六）協(xié)調(diào)、處理項目執(zhí)行中的有關(guān)問題；

　　（七）組織或者委托第三方進行項目驗收和項目績效評估；

　　（八）組織科技倫理監(jiān)管等其他事宜。

　　第五條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定完善的項目管理制度，并在項目實施中履行以下義務(wù)：

　?。ㄒ唬┌凑枕椖咳蝿?wù)書（或項目合同）完成相應(yīng)目標任務(wù)；

　?。ǘ┖戏?、合規(guī)使用項目經(jīng)費；

　?。ㄈ┌凑帐锌萍夹姓鞴懿块T要求如實填報項目進展情況以及相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查表；

　?。ㄋ模┡浜鲜锌萍夹姓鞴懿块T或者其委托機構(gòu)對項目進行檢查、驗收及績效評估；

　　（五）履行科技倫理管理主體責(zé)任，開展科技活動應(yīng)進行科技倫理風(fēng)險評估或?qū)彶?，開展科技倫理高風(fēng)險活動應(yīng)按規(guī)定進行登記。

第二章 項目類型、資助方式和資助條件

　　第六條 基礎(chǔ)研究項目類型包括重大項目、重點項目、面上項目和創(chuàng)新生態(tài)項目等，采用事前無償資助方式：

　　（一）重大項目支持科學(xué)技術(shù)人員面向科學(xué)前沿和深圳經(jīng)濟、社會及科技發(fā)展的重大需求中的重大科學(xué)問題，超前部署，開展多學(xué)科交叉研究和綜合性研究，充分發(fā)揮支撐與引領(lǐng)作用，提升我市基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新能力。每個項目資助額度最高不超過1000萬元，研究期限一般不超過8年。

　?。ǘ┲攸c項目支持科學(xué)技術(shù)人員針對已有較好基礎(chǔ)的研究方向或者學(xué)科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進學(xué)科發(fā)展，推動若干重要領(lǐng)域或者科學(xué)前沿取得突破。重點項目應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)有限目標、有限規(guī)模、重點突出的原則。每個項目資助額度最高不超過300萬元，研究期限一般不超過3年。

　　（三）面上項目支持科學(xué)技術(shù)人員在項目指南范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。每個項目資助額度最高不超過60萬元，研究期限一般不超過3年。

　　（四）創(chuàng)新生態(tài)項目支持科學(xué)技術(shù)團隊開展需及時資助的創(chuàng)新研究、基礎(chǔ)研究發(fā)展相關(guān)活動、科技倫理理論探索、期刊建設(shè)、智庫建設(shè)、以及科技種質(zhì)、數(shù)據(jù)、資源、樣本等采集分析和體系建設(shè)等，支撐基礎(chǔ)研究生態(tài)體系發(fā)展。每個項目資助額度和研究期限根據(jù)項目實際情況確定。

　　第七條 基礎(chǔ)研究項目可采取公開競爭、穩(wěn)定支持和定向委托方式組織實施。

　　公開競爭方式為市科技行政主管部門公開受理重大項目、重點項目、面上項目或創(chuàng)新生態(tài)項目申請，擇優(yōu)支持申請單位開展基礎(chǔ)科學(xué)研究。

　　穩(wěn)定支持方式為市科技行政主管部門按照穩(wěn)定支持經(jīng)費額度，支持符合條件的申請單位自主組織實施重點項目、面上項目或創(chuàng)新生態(tài)項目，開展基礎(chǔ)科學(xué)研究。

　　定向委托方式為市科技行政主管部門根據(jù)市委市政府重大工作部署，定向受理重大項目、重點項目、面上項目或創(chuàng)新生態(tài)項目申請，擇優(yōu)支持申請單位開展基礎(chǔ)科學(xué)研究。

　　市科技行政主管部門組織征集項目課題建議，根據(jù)深圳市優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略以及深圳市科技研發(fā)資金支出計劃，組織或委托專業(yè)機構(gòu)凝練制定課題指南。

　　第八條 基礎(chǔ)研究項目申請單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市或深汕特別合作區(qū)內(nèi)的，具有獨立法人資格的高等院校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位以及其他具有基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)、社會組織，或者是經(jīng)市政府批準的其他機構(gòu)。

　　第九條 基礎(chǔ)研究項目牽頭申請人應(yīng)當(dāng)是所申請項目的實際負責(zé)人，且為申請單位全職人員，并符合以下條件：

　?。ㄒ唬┥暾埫嫔享椖康捻椖繝款^申請人，應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，并且具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位；或者是單位組織推薦的優(yōu)秀學(xué)生；或者由2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。鼓勵優(yōu)秀學(xué)生申請面上項目，優(yōu)秀學(xué)生申請面上項目的，可以不受項目牽頭申請人為申請單位全職人員的限制。

　　（二）申請重點項目、重大項目和創(chuàng)新生態(tài)項目的項目牽頭申請人，應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷，并具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）；在站博士后研究人員和正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得作為項目牽頭申請人。

　　第十條 項目組主要成員與項目牽頭申請人不是同一單位的，項目組主要成員所在單位視為合作研究單位。申請單位應(yīng)承擔(dān)項目主要工作并與合作研究單位簽訂合作協(xié)議書，明確雙方的研究內(nèi)容分工、財政資金及自籌資金分配、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。

　　第十一條 申請基礎(chǔ)研究項目應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　?。ㄒ唬┧趩挝粸楦叩仍盒！⒖蒲袡C構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位的項目牽頭申請人申請（包括作為牽頭申請人和主要成員）和正在承擔(dān)（包括作為負責(zé)人和主要成員）的市級科技計劃項目（平臺載體、事后補助類除外）總數(shù)不得超過3項。

　　（二）具有基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)、社會組織、或者是經(jīng)市政府批準的其他機構(gòu)當(dāng)年度只能申請 1項基礎(chǔ)研究項目。

　　（三）申請的基礎(chǔ)研究項目不得與已立項的國家、省和市項目重復(fù)。

　第三章 項目申請

　　第十二條 項目牽頭申請人應(yīng)當(dāng)按照年度項目指南要求，通過所在單位向市科技行政主管部門提出書面申請。

　　項目牽頭申請人應(yīng)當(dāng)對所提交申請材料的真實性負責(zé)。

　　申請單位應(yīng)當(dāng)對本單位項目牽頭申請人提交的申請材料進行審核，確保申請材料的真實性和完整性。

　　第十三條 市科技行政主管部門收到申請材料后，牽頭組織或者委托第三方開展形式審查、專家評審和現(xiàn)場核查。

　　申請材料缺失的，項目牽頭申請人應(yīng)當(dāng)按要求補充申請材料。

　　市科技行政主管部門對擬立項的面上項目和創(chuàng)新生態(tài)項目原則上不進行現(xiàn)場核查，對擬立項的重點項目和重大項目結(jié)合實際情況進行現(xiàn)場核查。

　　市科技行政主管部門根據(jù)形式審查、專家評審、現(xiàn)場核查、年度預(yù)算安排等擇優(yōu)確定擬資助項目名單及資助金額。

　　第十四條 市科技行政主管部門向社會公示擬資助項目名稱等相關(guān)信息，公示期為10天，接受社會監(jiān)督和意見反饋。

　　公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技行政主管部門重新審定。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。對經(jīng)公示無異議或者經(jīng)核查異議不成立的項目，市科技行政主管部門及時下達項目資助計劃，撥付項目資金。對核查異議成立的，不予立項。

　　根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定及有關(guān)工作要求，市科技行政主管部門研究認為擬資助的項目符合相關(guān)不公示情形的，可以不予公示。

　　第十五條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到立項通知之日起 30天內(nèi)與市科技行政主管部門簽訂項目任務(wù)書（或項目合同）。

　第四章 項目管理與監(jiān)督

　　第十六條 本辦法有關(guān)項目經(jīng)費使用與管理、過程管理、誠信管理、驗收等未盡事項，按照市科技計劃項目、資金、過程管理、驗收、誠信管理等規(guī)定執(zhí)行。

　　第十七條 市科技行政主管部門工作人員違反法律、法規(guī)以及本辦法規(guī)定，依法追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　第五章 附 則

　　第十八條 資助項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)（論文、著作、專利等）由項目承擔(dān)單位依法取得，并應(yīng)當(dāng)標注“深圳市科技計劃資助” （英文：Supported by Shenzhen Science and Technology Program）和項目任務(wù)書（或項目合同）編號。

　　第十九條 本辦法自 2023年11月9日起實施，有效期5年。《深圳市高等院校穩(wěn)定支持計劃管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕10號）與本辦法不一致的，以本辦法為準。

政策解讀

　　為規(guī)范和加強對深圳市基礎(chǔ)研究項目的管理,根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》以及國家省市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市基礎(chǔ)研究工作實際情況，市科技創(chuàng)新委修訂形成了《深圳市基礎(chǔ)研究項目管理辦法》（以下簡稱《基礎(chǔ)研究管理辦法》）。

　　一、修訂背景

　　原《深圳市基礎(chǔ)研究項目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕6號）于2020年6月4日起實施，有效期3年，于2023年6月3日到期。

　　為貫徹落實中共中央關(guān)于加強基礎(chǔ)研究工作的重要指示精神，不斷深化我市基礎(chǔ)研究體制機制改革，發(fā)揮好制度、政策的價值驅(qū)動和戰(zhàn)略牽引作用，市科技創(chuàng)新委結(jié)合我市基礎(chǔ)研究工作實際，根據(jù)國家、省、市相關(guān)文件規(guī)定，通過調(diào)研并參考各地基礎(chǔ)研究先進經(jīng)驗，對基礎(chǔ)研究的項目申請、項目實施與驗收、監(jiān)督管理等進行深入研究，修訂形成《基礎(chǔ)研究管理辦法》。

　　二、修訂原則和目標

　　基礎(chǔ)研究項目是指市科技行政主管部門通過科技計劃項目的形式，支持本市高等院校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位以及具有基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)等各類創(chuàng)新主體開展科學(xué)研究活動。基礎(chǔ)研究項目是本市科技計劃項目的重要組成部分，主要圍繞本市發(fā)展需求，重點支持戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。

　　基礎(chǔ)研究項目堅持“四個面向”，堅持目標導(dǎo)向和自由探索“兩條腿走路”的發(fā)展方針，圍繞我市“20 8”重點產(chǎn)業(yè)集群和未來產(chǎn)業(yè)，聚焦數(shù)理科學(xué)與交叉前沿、新材料與化學(xué)、合成生物學(xué)、地球與海洋科學(xué)、新一代信息與計算技術(shù)、生物醫(yī)藥與生命健康、碳中和與環(huán)境生態(tài)、高端先進制造基礎(chǔ)技術(shù)、生物育種與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、城市治理與公共安全、量子科學(xué)與工程和腦科學(xué)與類腦研究等12個重點領(lǐng)域，強化基礎(chǔ)研究的前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局，為推動本市基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展提供基礎(chǔ)支撐。

　　三、主要修訂內(nèi)容及說明

　　（一）新管理辦法堅持“四個面向”和“兩條腿走路”，圍繞我市“20 8”重點產(chǎn)業(yè)集群，聚焦12個重點領(lǐng)域布局我市基礎(chǔ)研究。

　　（二）新管理辦法較原管理辦法，進一步優(yōu)化完善專項項目類型，在原面上項目和重點項目的基礎(chǔ)上增設(shè)重大項目和創(chuàng)新生態(tài)項目，支持科學(xué)技術(shù)團隊開展需及時資助的創(chuàng)新研究、基礎(chǔ)研究發(fā)展相關(guān)活動、科技倫理理論探索、期刊建設(shè)、智庫建設(shè)、科技數(shù)據(jù)采集分析等。

　?。ㄈ┬鹿芾磙k法較原管理辦法，豐富支持方式，可通過公開競爭、穩(wěn)定支持和定向委托方式組織實施基礎(chǔ)研究項目。

　?。ㄋ模┬鹿芾磙k法較原管理辦法，增加科技倫理監(jiān)管事宜。

　?。ㄎ澹┬鹿芾磙k法中的項目經(jīng)費使用與管理、過程管理、誠信管理、驗收等，按照市科技計劃項目有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行，實現(xiàn)全流程閉環(huán)管理。