近日，四川省科技廳制定、印發(fā)了《四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收暨績效評價(jià)工作規(guī)程》。

四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收暨績效評價(jià)工作規(guī)程

第一章 ?總則

第一條 ?為深入推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革，提升科技項(xiàng)目績效水平，減少科研人員負(fù)擔(dān)，進(jìn)一步優(yōu)化四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收暨績效評價(jià)（以下簡稱“驗(yàn)收評價(jià)”）管理，根據(jù)《四川省科技計(jì)劃管理辦法》（川科政〔2022〕4號）、《四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法》（川財(cái)規(guī)〔2019〕10號）、《關(guān)于省級財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理新舊政策銜接有關(guān)工作事項(xiàng)的通知》（川財(cái)教〔2023〕14號）、《關(guān)于優(yōu)化省級科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)管理的若干措施》（川科資〔2023〕63號）系列管理制度和改革措施文件精神，特制定本規(guī)程。

第二條 ?驗(yàn)收評價(jià)工作堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正，誠實(shí)守信、突出績效，簡政便民、講求實(shí)效的原則，以誠信為底線，以目標(biāo)為導(dǎo)向，提升財(cái)政科技資金的績效和質(zhì)量。

第三條 ?本規(guī)程適用于四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金支持方式為前補(bǔ)助的項(xiàng)目。?

第二章 ?工作要求

第四條 ?在遵循相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及本規(guī)程前提下，項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)以任務(wù)書為依據(jù)，主要包括項(xiàng)目任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)管理使用情況等方面。任務(wù)完成方面主要評價(jià)項(xiàng)目目標(biāo)和考核指標(biāo)的完成情況。經(jīng)費(fèi)管理使用方面主要評價(jià)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行、科研經(jīng)費(fèi)管理制度執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)開支合規(guī)性等。

第五條 ?項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期滿后3個(gè)月內(nèi)（下設(shè)課題的重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目，可延長到6個(gè)月），在四川省科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“信息系統(tǒng)”）填寫項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)材料，并申請驗(yàn)收評價(jià)。提前完成任務(wù)的項(xiàng)目，原則上執(zhí)行期過半，可提前申請項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)。

重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目下設(shè)課題的，項(xiàng)目牽頭單位須在項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)前組織完成課題驗(yàn)收評價(jià)。

第六條 ?四川省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“科技廳”）項(xiàng)目管理處（室）應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收評價(jià)申請情況，部署項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)工作，及時(shí)通知項(xiàng)目牽頭單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做好相關(guān)工作準(zhǔn)備。對未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出申請的項(xiàng)目，要及時(shí)督促?？萍紡d項(xiàng)目管理處（室）在收到項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)申請和符合要求的相關(guān)材料后，1個(gè)月內(nèi)組織驗(yàn)收。

第七條 ?科技廳項(xiàng)目管理處（室）組織項(xiàng)目牽頭單位開展驗(yàn)收評價(jià)工作，于項(xiàng)目執(zhí)行期滿1年內(nèi)完成所有工作及程序。

第三章 ?驗(yàn)收評價(jià)內(nèi)容及方式

第八條 ?建立分類驗(yàn)收評價(jià)指標(biāo)體系。

自然科學(xué)基金計(jì)劃項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。

重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（重大科技專項(xiàng)）項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和共性技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)品的產(chǎn)出、推廣應(yīng)用前景、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等。

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計(jì)劃項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)科研成果創(chuàng)新性、先進(jìn)性、產(chǎn)業(yè)化前景、經(jīng)濟(jì)效益或產(chǎn)品的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、市場前景、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。

科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）計(jì)劃項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)創(chuàng)新基地的基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務(wù)績效等；科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)人才的研究水平、人才培養(yǎng)和引進(jìn)、發(fā)展?jié)摿皠?chuàng)新團(tuán)隊(duì)研究實(shí)力、條件支撐等。

第九條 ?項(xiàng)目實(shí)行分類驗(yàn)收評價(jià)。可采取審核驗(yàn)收評價(jià)或?qū)＜因?yàn)收評價(jià)方式。

立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)20萬元（含）以下的項(xiàng)目，實(shí)行審核驗(yàn)收評價(jià)。

立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)20萬元以上的項(xiàng)目，實(shí)行專家驗(yàn)收評價(jià)。由科技廳相關(guān)項(xiàng)目管理處（室）組織專家進(jìn)行驗(yàn)收評價(jià)，并出具專家意見。專家驗(yàn)收評價(jià)可采用會(huì)議評價(jià)、現(xiàn)場評價(jià)、通訊評價(jià)等方式進(jìn)行。

第十條 ?驗(yàn)收評價(jià)的具體內(nèi)容包括：

（一）審核驗(yàn)收評價(jià)。

審核驗(yàn)收評價(jià)主要針對任務(wù)完成情況。

1.項(xiàng)目牽頭單位開展自評（項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)結(jié)合單位實(shí)際，自主確定項(xiàng)目自評流程）并出具自評意見；項(xiàng)目牽頭單位根據(jù)科研經(jīng)費(fèi)使用相關(guān)規(guī)章制度加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理，對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行認(rèn)真審核，在單位內(nèi)部公開項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表，并出具經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)承諾及說明。

2.科技廳相關(guān)項(xiàng)目管理處（室）依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書的主要考核指標(biāo)對相關(guān)材料進(jìn)行審核驗(yàn)收評價(jià)，并出具審核評價(jià)結(jié)論。結(jié)論為優(yōu)秀或合格的項(xiàng)目，直接采信牽頭單位出具的經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)承諾及說明，不再進(jìn)行財(cái)務(wù)審核；結(jié)論為不合格的項(xiàng)目，對項(xiàng)目資金進(jìn)行清算。

（二）專家驗(yàn)收評價(jià)。

1.任務(wù)書約定的目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)等完成情況。包括：項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)和考核指標(biāo)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、項(xiàng)目組織管理、人才培養(yǎng)等；項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和科研學(xué)術(shù)價(jià)值等實(shí)施績效。

2.資金管理與使用情況。包括：資金到位與撥付、單獨(dú)核算情況、資金使用情況、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整等情況；根據(jù)會(huì)計(jì)核算與資金使用情況，確定項(xiàng)目（課題）專項(xiàng)資金結(jié)余情況。

第四章 ?驗(yàn)收評價(jià)程序

第十一條 ?審核驗(yàn)收評價(jià)程序。

審核驗(yàn)收評價(jià)按照“項(xiàng)目單位自評——提交申請——材料審核——審核驗(yàn)收評價(jià)——評價(jià)結(jié)論確認(rèn)——成果登記”的流程全程在信息系統(tǒng)中辦理，無需向科技廳提交紙質(zhì)材料。

（一）項(xiàng)目單位自評。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向項(xiàng)目牽頭單位申請開展自評。項(xiàng)目牽頭單位根據(jù)本單位確定的自評流程和要求開展自評，出具經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)承諾及說明和項(xiàng)目自評意見。

（二）提交申請。項(xiàng)目牽頭單位完成自評后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在信息系統(tǒng)填報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)申請表（應(yīng)填寫科技報(bào)告的項(xiàng)目，應(yīng)先完成科技報(bào)告），按要求提供以下驗(yàn)收評價(jià)材料。

1.有調(diào)整事項(xiàng)需提交相關(guān)調(diào)整審批資料；

2.項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)報(bào)告（審核驗(yàn)收評價(jià)）；

3.主要考核指標(biāo)完成情況佐證材料。如：與項(xiàng)目有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、論文等）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)產(chǎn)品測試報(bào)告、檢測報(bào)告及用戶報(bào)告；項(xiàng)目產(chǎn)品銷售發(fā)票清單。

（三）材料審核。項(xiàng)目牽頭單位在信息系統(tǒng)中對項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)材料進(jìn)行審核和完善，并將相關(guān)材料在線提交項(xiàng)目推薦單位、科技廳相關(guān)項(xiàng)目管理處（室）審核。項(xiàng)目推薦單位和科技廳相關(guān)項(xiàng)目管理處（室）指導(dǎo)項(xiàng)目牽頭單位補(bǔ)充完善驗(yàn)收評價(jià)材料。

（四）審核驗(yàn)收評價(jià)?？萍紡d相關(guān)項(xiàng)目管理處（室）根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書主要考核指標(biāo)和驗(yàn)收評價(jià)材料，填寫項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)評分表（審核驗(yàn)收評價(jià)），經(jīng)處（室）集體審核、決策，報(bào)分管廳領(lǐng)導(dǎo)審定，出具驗(yàn)收評價(jià)結(jié)論。確有需要的，項(xiàng)目管理處室可聘請專家?guī)鞂＜一驅(qū)I(yè)人員輔助進(jìn)行審核驗(yàn)收。

（五）評價(jià)結(jié)論確認(rèn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在線對驗(yàn)收評價(jià)結(jié)論進(jìn)行確認(rèn)，在信息系統(tǒng)中完成驗(yàn)收評價(jià)流程，在線生成項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)證書。

（六）成果登記。項(xiàng)目牽頭單位按要求進(jìn)行科技成果登記。

第十二條 ?專家驗(yàn)收評價(jià)程序。

專家驗(yàn)收評價(jià)按照“提交申請——材料審核——專家評審——成果登記——評價(jià)結(jié)論確認(rèn)”的流程實(shí)施。

（一）提交申請。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在信息系統(tǒng)中填寫項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)申請表（需填寫科技報(bào)告的項(xiàng)目，應(yīng)先完成科技報(bào)告），并報(bào)送紙質(zhì)材料（一式2套），提交項(xiàng)目牽頭單位審核。

1.有調(diào)整事項(xiàng)需提交調(diào)整相關(guān)審批資料；

2.項(xiàng)目任務(wù)書；

3.項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)報(bào)告（專家驗(yàn)收評價(jià)）。

4.主要考核指標(biāo)完成情況支撐材料。如：與項(xiàng)目有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、論文等）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)產(chǎn)品測試報(bào)告、檢測報(bào)告及用戶報(bào)告；項(xiàng)目產(chǎn)品銷售發(fā)票清單。

5.財(cái)務(wù)附件。項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)賬、固定資產(chǎn)明細(xì)賬，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)每個(gè)科目前兩筆最大金額支出的記賬憑證復(fù)印件及相關(guān)附件復(fù)印件（如發(fā)票、簽收單、合同等）需加蓋財(cái)務(wù)專用章，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)100萬及以上的項(xiàng)目須提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

（二）材料審核。項(xiàng)目牽頭單位對項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)材料進(jìn)行審核和完善，并將材料報(bào)送科技廳相關(guān)項(xiàng)目管理處（室）審核?？萍紡d相關(guān)項(xiàng)目管理處（室）應(yīng)指導(dǎo)項(xiàng)目牽頭單位補(bǔ)充完善驗(yàn)收評價(jià)材料。

（三）專家評價(jià)?？萍紡d相關(guān)項(xiàng)目管理處（室）組織專家組進(jìn)行驗(yàn)收評價(jià)。項(xiàng)目管理處室從信息系統(tǒng)專家?guī)熘羞x取技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家，專家組不少于5人，同一單位專家不超過2人，專家組人數(shù)為單數(shù)。

技術(shù)專家根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書，審核項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)報(bào)告和佐證材料，對目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)的完成情況進(jìn)行評價(jià)。

100萬元以下（不含）的省級科技計(jì)劃項(xiàng)目由財(cái)務(wù)專家一次性據(jù)實(shí)核定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況，當(dāng)場提出明確定量意見（認(rèn)定支出和不認(rèn)定支出），不再反復(fù)審核材料、不再單列打分評價(jià)或定性評價(jià)。

100萬元及以上的省級科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告的結(jié)論作為項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)的直接依據(jù)。財(cái)務(wù)專家只對財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告中未認(rèn)定的經(jīng)費(fèi)使用情況及項(xiàng)目后續(xù)支出進(jìn)行評價(jià)，不再對審計(jì)報(bào)告已認(rèn)定的經(jīng)費(fèi)情況進(jìn)行專家評價(jià)。填寫項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收評價(jià)評分表，根據(jù)評分結(jié)果出具驗(yàn)收建議意見。

專家組應(yīng)填寫項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)評分表（專家驗(yàn)收評價(jià)），根據(jù)評分結(jié)果當(dāng)場出具驗(yàn)收評價(jià)建議意見，并交予項(xiàng)目牽頭單位。

（四）成果登記。項(xiàng)目牽頭單位按要求進(jìn)行科技成果登記。

（五）評價(jià)結(jié)論確認(rèn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目牽頭單位、項(xiàng)目推薦單位、項(xiàng)目管理處（室）在信息系統(tǒng)中完成驗(yàn)收評價(jià)流程，在線生成項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)證書。?

第五章 ?評價(jià)結(jié)論及其他事宜

第十三條??項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)結(jié)論包括優(yōu)秀、合格和不合格。

（一）審核驗(yàn)收評價(jià)項(xiàng)目驗(yàn)收評分只包含任務(wù)評價(jià)部分。專家驗(yàn)收評價(jià)項(xiàng)目100萬元以下（不含）的，驗(yàn)收評分只包含任務(wù)評價(jià)部分；100萬元及以上的，任務(wù)評價(jià)占60%，財(cái)務(wù)評價(jià)占40%。

（二）驗(yàn)收評價(jià)總分為100分。90及以上的為優(yōu)秀；70-90（不含）為合格；70以下（不含）的為不合格。

第十四條 ?項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)整改。項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)后，項(xiàng)目牽頭單位可主動(dòng)提出整改并申請進(jìn)行二次驗(yàn)收（僅限1次）。項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)于30日內(nèi)（且該項(xiàng)目執(zhí)行期滿不超過1年）完成整改工作并提交整改材料報(bào)告，由科技廳項(xiàng)目管理處（室）組織專家組進(jìn)行二次驗(yàn)收，并做出驗(yàn)收評價(jià)結(jié)論。

第十五條??項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)結(jié)論通過信息系統(tǒng)短信通知項(xiàng)目單位法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為不合格的，暫停項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3年項(xiàng)目申報(bào)資格，并通報(bào)推薦單位。

第十六條 ?項(xiàng)目結(jié)余資金處置方式。

（一）驗(yàn)收評價(jià)結(jié)論為優(yōu)秀或合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定留歸項(xiàng)目單位使用，由項(xiàng)目單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，優(yōu)先滿足原團(tuán)隊(duì)科研需求。

（二）驗(yàn)收評價(jià)結(jié)論為不合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目結(jié)余資金按原渠道退回。

（三）財(cái)務(wù)評價(jià)意見中明確應(yīng)退回的資金，按原渠道退回。

（四）項(xiàng)目單位應(yīng)在接到通知后30日內(nèi)按要求退回應(yīng)退財(cái)政資金。未按時(shí)限要求退回的，科技廳將在科技廳網(wǎng)站上進(jìn)行公告并納入科研誠信記錄，對列入嚴(yán)重失信行為記錄的責(zé)任主體，按照科技計(jì)劃項(xiàng)目、平臺(tái)、獎(jiǎng)勵(lì)等管理辦法的相關(guān)規(guī)定，階段性或永久取消其申請省級科技計(jì)劃項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、平臺(tái)建設(shè)等資格。

第十七條 ?在項(xiàng)目集中、管理規(guī)范的高校、科研院所、大型國有企業(yè)等試點(diǎn)推行自主驗(yàn)收評價(jià)工作。

第六章 ?責(zé)任與監(jiān)督

第十八條 ?科技廳項(xiàng)目管理處（室）是項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)工作的第一責(zé)任處（室），項(xiàng)目管理處（室）應(yīng)強(qiáng)化本處（室）項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)工作質(zhì)量，加強(qiáng)對項(xiàng)目推薦單位、項(xiàng)目牽頭單位的政策培訓(xùn)和驗(yàn)收評價(jià)工作情況的評估。要嚴(yán)格按照本規(guī)程組織實(shí)施，及時(shí)督促、幫助和指導(dǎo)項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與驗(yàn)收評價(jià)，做好材料審核、專家選取、工作記錄、資料報(bào)送等工作。

第十九條 ?科技廳資源配置與管理處負(fù)責(zé)定期對已驗(yàn)收評價(jià)的項(xiàng)目進(jìn)行公告。

第二十條 ?科技廳科技監(jiān)督與誠信建設(shè)處牽頭項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)的監(jiān)督工作，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目驗(yàn)收過程中的科研失信行為進(jìn)行記錄和處置。