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1981年，中國(guó)科學(xué)院舉行第四次學(xué)部委員大會(huì)。會(huì)議期間，為了改革我國(guó)科研管理體制中存在的弊端，借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)科學(xué)研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)優(yōu)秀人才，解決基礎(chǔ)性研究經(jīng)費(fèi)不足，人才斷層，促進(jìn)出成果、出人才等問題，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部委員(1993年10月改稱中國(guó)科學(xué)院院士，以下簡(jiǎn)稱“學(xué)部委員”)就設(shè)立中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金（簡(jiǎn)稱“科學(xué)基金”）問題紛紛提出建議。他們認(rèn)為，建立科學(xué)基金意義重大，可以擇優(yōu)、擇重、擇需支持，充分調(diào)動(dòng)全國(guó)五個(gè)方面科技大軍（指中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)、教育部所屬高等院校、國(guó)家各部委所屬高校和研究所、國(guó)防科技系統(tǒng)、各地方高等學(xué)校及研究所）研究力量的積極性，使各方面的科技力量互相協(xié)作，避免低水平重復(fù)。

1981年5月15日，數(shù)理學(xué)部的張文裕、謝希德等48位學(xué)部委員聯(lián)名致信黨中央和國(guó)務(wù)院，建議設(shè)立“中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金”。同日，生物科學(xué)部的曹天欽、談家楨等41位學(xué)部委員也聯(lián)名致函中央，提出設(shè)立科學(xué)基金的建議。與此同時(shí)，化學(xué)部、地學(xué)部和技術(shù)科學(xué)部的學(xué)部委員也紛紛提出相關(guān)建議。設(shè)立科學(xué)基金，成為當(dāng)時(shí)科學(xué)家們的心之所向。

中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金委員會(huì)設(shè)立

中央領(lǐng)導(dǎo)同志對(duì)設(shè)立科學(xué)基金的建議給予了充分肯定和支持。5月18日，時(shí)任中共中央總書記胡耀邦在建議信上批示“請(qǐng)國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志考慮”，國(guó)務(wù)院研究后明確表示“同意，從明年開始，每年數(shù)字，由計(jì)委、財(cái)政部研究”。5月21日，胡耀邦同志批“請(qǐng)小平同志閱后轉(zhuǎn)科學(xué)院”，鄧小平同志見到建議信后隨即圈閱同意。

中國(guó)科學(xué)院學(xué)部委員提出設(shè)立科學(xué)基金的建議，反映了在發(fā)達(dá)國(guó)家科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的影響下，我國(guó)科技工作者致力于國(guó)家科技發(fā)展、改革傳統(tǒng)科研管理體制的熱切愿望。以鄧小平同志為核心的黨的第二代中央領(lǐng)導(dǎo)集體對(duì)這一建議的支持，體現(xiàn)了黨和國(guó)家對(duì)科學(xué)事業(yè)發(fā)展的高度重視，也體現(xiàn)出對(duì)科技工作者的尊重和關(guān)心。中央決定對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)性研究管理體制進(jìn)行改革，為在科研管理工作中依靠和充分發(fā)揮科學(xué)家群體智慧，引入“創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)、擇需、擇優(yōu)”機(jī)制，優(yōu)化科學(xué)資源配置，提供穩(wěn)定可靠的經(jīng)費(fèi)保障。

1981年11月14日，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部主席團(tuán)第二次會(huì)議在京召開，會(huì)議決定設(shè)立中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金委員會(huì)，并任命盧嘉錫為主任，嚴(yán)東生、謝希德為副主任。11月27日，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)辦公會(huì)議討論并通過(guò)，由各學(xué)部推薦的來(lái)自科研、教育、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、地質(zhì)、國(guó)防等部門在科研第一線的20位著名科學(xué)家擔(dān)任中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金委員會(huì)委員?？茖W(xué)基金委員會(huì)委員每屆任期四年，均學(xué)術(shù)造詣深厚，在科技界享有很高的學(xué)術(shù)威望。從科學(xué)基金委員會(huì)的性質(zhì)及宗旨，以及其委員組成可以看出，這是科技管理體制改革的產(chǎn)物，具有學(xué)術(shù)評(píng)審和管理科學(xué)基金的職能，依靠這樣一個(gè)獨(dú)立于行政管理部門的科學(xué)家群體來(lái)確定學(xué)科發(fā)展方向和具體研究項(xiàng)目，以及科學(xué)基金的資助方向和安排使用，有利于發(fā)揮科學(xué)家群體的智慧，是遵照科學(xué)發(fā)展的規(guī)律管理科學(xué)基金。

中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金啟動(dòng)實(shí)施

為了使科學(xué)基金管理工作一開始就能有章可循，必須首先建立管理科學(xué)基金的規(guī)章制度。1981年7月，中國(guó)科學(xué)院政策研究室依據(jù)設(shè)立科學(xué)基金的初始思路和基本構(gòu)想，遵照黨中央的批示精神，借鑒世界發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)設(shè)立科學(xué)基金資助基礎(chǔ)性研究取得成功經(jīng)驗(yàn)和有關(guān)資料，提出了我國(guó)第一個(gè)科學(xué)基金管理辦法——《中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金試行條例》（簡(jiǎn)稱《條例》）。

科學(xué)基金的創(chuàng)立和試行，為我國(guó)基礎(chǔ)性研究開辟了穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)渠道，實(shí)施“創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)、公正”的運(yùn)行機(jī)制，建立嚴(yán)格、公正的評(píng)審制度，以專家評(píng)審取代行政審批，以按科研項(xiàng)目審定改革按部門、按地區(qū)、按單位、按人頭切塊分配科研經(jīng)費(fèi)的傳統(tǒng)管理辦法，充分發(fā)揮科技專家在指導(dǎo)科研方向，遴選研究項(xiàng)目，審定研究方案、經(jīng)費(fèi)開支，成果評(píng)議等方面的主導(dǎo)作用，在工作中形成一整套基本適合我國(guó)國(guó)情的科學(xué)基金申請(qǐng)、評(píng)審、撥款、成果驗(yàn)收、財(cái)務(wù)管理等的辦法，其基本做法為：

宏觀指導(dǎo)，自由申請(qǐng)。科學(xué)基金委員會(huì)遵照國(guó)家的科技發(fā)展方針和經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要，結(jié)合基礎(chǔ)性研究工作的特點(diǎn)，先后制定發(fā)布《條例》和《中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金試行條例實(shí)施辦法》、相關(guān)擇優(yōu)條件、重點(diǎn)支持原則，以及有關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的選題指南，用以指導(dǎo)申請(qǐng)?？萍脊ぷ髡吒鶕?jù)科學(xué)基金的資助方向和范圍，從本身的研究工作積累和所在單位的科研工作條件出發(fā)，選擇最能發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、潛能和競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新科研項(xiàng)目，由申請(qǐng)者優(yōu)選科研人員自愿組成科研項(xiàng)目組，制定研究方案并遞交科學(xué)基金申請(qǐng)書。

同行評(píng)議，擇優(yōu)支持?？茖W(xué)基金委員會(huì)辦公室收到申請(qǐng)書后，經(jīng)過(guò)初審篩選交由學(xué)部科學(xué)基金組，將申請(qǐng)書送請(qǐng)不同單位的同行專家進(jìn)行評(píng)議。同行評(píng)議的方式有通訊評(píng)議和會(huì)議評(píng)議兩種。在同行評(píng)議的基礎(chǔ)上，再由學(xué)部科學(xué)基金組會(huì)議對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審，批準(zhǔn)單項(xiàng)資助10萬(wàn)元及以下的項(xiàng)目；對(duì)單項(xiàng)資助10萬(wàn)元以上的項(xiàng)目提出建議，由科學(xué)基金委員會(huì)辦公室和學(xué)部科學(xué)基金組的工作人員進(jìn)行調(diào)研和現(xiàn)場(chǎng)考察并提出意見，連同該項(xiàng)目的申請(qǐng)書交由每一位科學(xué)基金委員會(huì)委員審閱，再經(jīng)有關(guān)學(xué)部科學(xué)基金組負(fù)責(zé)人在科學(xué)基金委員會(huì)全體委員會(huì)議上匯報(bào)、答辯，最后由全體委員投票表決審定?？茖W(xué)基金委員會(huì)全體委員會(huì)議亦可對(duì)各學(xué)部科學(xué)基金組批準(zhǔn)資助的10萬(wàn)元以下項(xiàng)目進(jìn)行查詢或復(fù)審，評(píng)審資助項(xiàng)目的依據(jù)是擇優(yōu)原則和經(jīng)費(fèi)可能，對(duì)中青年和邊遠(yuǎn)地區(qū)科技工作者的申請(qǐng)及大協(xié)作研究項(xiàng)目給予積極支持。整個(gè)評(píng)審過(guò)程充分發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，實(shí)行保密制和回避制，評(píng)審專家不能參與所在單位及與之有利害關(guān)系申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審，無(wú)關(guān)人員不得參與評(píng)審會(huì)，完全依靠專家獨(dú)立決斷，中國(guó)科學(xué)院行政上和國(guó)家科技主管部門亦從未進(jìn)行過(guò)干預(yù)。

按項(xiàng)目撥款，?？顚Ｓ?。在審定資助項(xiàng)目的同時(shí)，對(duì)資助年限內(nèi)所需研究經(jīng)費(fèi)一次核定，并根據(jù)研究工作進(jìn)度分期滾動(dòng)撥到申請(qǐng)者所在單位，由申請(qǐng)者在科學(xué)基金財(cái)務(wù)規(guī)定的范圍內(nèi)支配使用，任何人無(wú)權(quán)挪用。這種做法既便于科研人員主動(dòng)安排研究工作，解除研究經(jīng)費(fèi)方面的后顧之憂，也便于科學(xué)基金委員會(huì)在資助項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行或發(fā)生違反財(cái)務(wù)規(guī)定時(shí)，及時(shí)采取措施或中止資助。

定期檢查，報(bào)告成果?？茖W(xué)基金受資助者和所在單位,應(yīng)對(duì)受資助項(xiàng)目的進(jìn)展情況、存在問題等進(jìn)行定期年終檢查，寫出本項(xiàng)目和單位全部受資助項(xiàng)目進(jìn)展情況和下一年度工作安排的綜合報(bào)告送至科學(xué)基金委員會(huì)?？茖W(xué)基金委員會(huì)辦公室派員定期巡回檢查或就地組織專家進(jìn)行檢查其項(xiàng)目進(jìn)展和財(cái)務(wù)開支情況。研究工作結(jié)束后，項(xiàng)目組需提交全面總結(jié)和有關(guān)論著，資助項(xiàng)目獲得的研究成果由所在單位組織評(píng)議鑒定，或報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門主持評(píng)議鑒定并向科學(xué)基金委員會(huì)報(bào)告。資助項(xiàng)目取得重大成果隨時(shí)向科學(xué)基金委員會(huì)報(bào)告，發(fā)表論文或研究成果必須標(biāo)注“中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金贊助”字樣，科學(xué)基金委員會(huì)辦公室工作人員要認(rèn)真審視每一份報(bào)告，通過(guò)簡(jiǎn)報(bào)、函電等形式，及時(shí)進(jìn)行反饋和指導(dǎo)。

申請(qǐng)者負(fù)責(zé)，單位監(jiān)督保證。資助項(xiàng)目的管理主要依靠受資助者所在單位，同時(shí)充分尊重項(xiàng)目組的自主權(quán)，獲準(zhǔn)資助項(xiàng)目直接下達(dá)給申請(qǐng)者所在單位，申請(qǐng)者根據(jù)批準(zhǔn)的金額、研究年限、目標(biāo)和評(píng)審意見，制定研究工作實(shí)施計(jì)劃，并對(duì)研究工作的完成負(fù)全責(zé)，在不改變研究計(jì)劃總目標(biāo)、資助總額和不超越財(cái)務(wù)允許開支范圍的前提下，申請(qǐng)人對(duì)研究工作的安排、人員調(diào)配和經(jīng)費(fèi)的使用有充分的自主權(quán)。所在單位負(fù)責(zé)對(duì)資助項(xiàng)目的研究工作和財(cái)務(wù)開支等實(shí)行全面管理和監(jiān)督，并保證其所需的工作條件和工作時(shí)間。

自1982年試行以來(lái)，科學(xué)基金在促進(jìn)出成果、出人才，穩(wěn)定和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作方面起到重要作用，有效調(diào)動(dòng)了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，為科技專家參與科研決策管理創(chuàng)造了有效途徑和良好環(huán)境，開通了國(guó)際合作研究和學(xué)術(shù)交流的渠道，拓展了國(guó)際學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。

實(shí)踐與成績(jī)

科學(xué)基金設(shè)立4年的時(shí)間里，國(guó)家財(cái)政共計(jì)撥款1.2億元，申請(qǐng)項(xiàng)目逐年大幅度增加，共受理申請(qǐng)項(xiàng)目9344項(xiàng)，申請(qǐng)金額75339.35萬(wàn)元。全國(guó)共有35個(gè)部門和27個(gè)省、市、自治區(qū)500多個(gè)單位的3萬(wàn)多名科研工作者獲得科學(xué)基金資助，其中具有高級(jí)職稱的8590人（次），占24.48%；中級(jí)職稱11515人（次），占38.82%；初級(jí)職稱7583人（次），占21.61%；博士后207人（次），占0.59%；博士生915人（次），占2.61%；碩士生6276人（次），占17.89%。科學(xué)基金卓有成效地支持了年輕科研人員的成長(zhǎng)發(fā)展。據(jù)1985年底的統(tǒng)計(jì)，科學(xué)基金資助項(xiàng)目在以往研究工作積累的基礎(chǔ)上，共完成發(fā)表學(xué)術(shù)論文21265篇，平均每個(gè)項(xiàng)目發(fā)表學(xué)術(shù)論文4.8篇，在國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表2768篇，國(guó)內(nèi)會(huì)議上發(fā)表7349篇，國(guó)外有影響的學(xué)報(bào)上發(fā)表1391篇，國(guó)內(nèi)一級(jí)學(xué)報(bào)上發(fā)表6157篇，有些成果達(dá)世界領(lǐng)先或先進(jìn)水平，發(fā)表的論文被引用4451篇次，有1392項(xiàng)研究成果通過(guò)了專家評(píng)議或鑒定，獲專利45項(xiàng)，推廣應(yīng)用成果688項(xiàng)，602項(xiàng)成果獲國(guó)家或地方政府獎(jiǎng)勵(lì)。

當(dāng)世界性高溫超導(dǎo)研究處于低潮時(shí)，科學(xué)基金陸續(xù)資助了一批高溫超導(dǎo)研究項(xiàng)目，從而使研究高溫超導(dǎo)的主要科研單位積累了經(jīng)驗(yàn)并培養(yǎng)了隊(duì)伍。當(dāng)國(guó)際上掀起高溫超導(dǎo)研究熱潮時(shí)，曾經(jīng)的積累助推我國(guó)取得了世界水平的成果，彰顯出國(guó)家實(shí)力。

科學(xué)基金還資助了多部大型志書及專業(yè)性圖集的編研工作，如《中國(guó)動(dòng)物志》《中國(guó)植物志》《中國(guó)孢子植物志》和《中國(guó)1:100萬(wàn)土地資源圖》《1:1000000中國(guó)土地利用圖》等。此前這些志書圖集的編研工作都是組織全國(guó)幾十個(gè)單位上百人參加的大協(xié)作項(xiàng)目，受“分灶吃飯”的束縛，經(jīng)費(fèi)無(wú)保障，工作停頓頻繁。在科學(xué)基金的重點(diǎn)支持下，這些項(xiàng)目得以恢復(fù)，并在此之后取得了預(yù)期成果，使我國(guó)科學(xué)資料積累工作達(dá)到新的水平。

此外，科學(xué)基金資助項(xiàng)目在完成預(yù)定研究目標(biāo)過(guò)程中所建立的新的研究方法、實(shí)驗(yàn)裝置和實(shí)驗(yàn)技術(shù)，也是科研成果的重要組成部分，為今后深入開展研究工作、培養(yǎng)人才創(chuàng)造了良好條件，部分填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白，形成了自己的特色。

推進(jìn)我國(guó)科研體制改革

科學(xué)基金試行和運(yùn)行機(jī)制的建立，在我國(guó)科技界引起巨大反響，實(shí)行基金制資助全國(guó)自然科學(xué)方面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作，是科研體制改革的一項(xiàng)重要嘗試，從1982年到1985年，經(jīng)過(guò)4年探索，初步建立起一套適合我國(guó)國(guó)情的科學(xué)基金申請(qǐng)、評(píng)審、撥款、管理的運(yùn)行機(jī)制。科學(xué)基金的工作成績(jī)也推動(dòng)了中科院內(nèi)部經(jīng)費(fèi)管理改革，1985年在該院工作會(huì)議上，決定設(shè)立中國(guó)科學(xué)院院內(nèi)科學(xué)基金。在中國(guó)科學(xué)院事業(yè)費(fèi)內(nèi)劃出1000萬(wàn)元資金，對(duì)院內(nèi)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作試行科學(xué)基金制，使基礎(chǔ)性研究工作在競(jìng)爭(zhēng)中得到穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，有效地提高研究水平，促進(jìn)出成果、出人才，為我國(guó)科學(xué)事業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。院內(nèi)科學(xué)基金通過(guò)課題自由申請(qǐng)，采取同行評(píng)議的辦法擇優(yōu)支持具備以下條件的課題：（1）科學(xué)意義重要，學(xué)術(shù)思想新穎，預(yù)期可能導(dǎo)致新發(fā)現(xiàn)，對(duì)本學(xué)科的發(fā)展或新領(lǐng)域的開拓起較大推動(dòng)作用，或有較重要應(yīng)用前景，研究結(jié)果可能成為新發(fā)明、重要技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)；或有助于發(fā)揮我國(guó)自然條件特點(diǎn)和自然資源優(yōu)勢(shì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響的課題。（2）有先進(jìn)、合理、可行的研究方案。（3）有適宜的學(xué)術(shù)帶頭人和勝任工作的研究技術(shù)力量。（4）有一定的研究工作基礎(chǔ)和實(shí)驗(yàn)裝備等工作條件。優(yōu)先支持有才能的青年科學(xué)工作者和邊遠(yuǎn)地區(qū)科學(xué)工作者的申請(qǐng)；鼓勵(lì)不同學(xué)科、不同單位，以至院內(nèi)外科技工作者自愿組合，開展合作研究。

院內(nèi)科學(xué)基金當(dāng)年收到申請(qǐng)研究課題980項(xiàng)，申請(qǐng)金額11099.62萬(wàn)元，申請(qǐng)人數(shù)共7283人，占全院科研人員的五分之一。1985年，中科院共有115個(gè)單位的630項(xiàng)課題獲得院內(nèi)科學(xué)基金資助，占申請(qǐng)課題的64.3%，批準(zhǔn)資助金額3535.46萬(wàn)元，占申請(qǐng)總額的31.9%。院內(nèi)科學(xué)基金的設(shè)立有力推動(dòng)了中科院各研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)性研究管理體制的改革，為科研工作注入新的活力。

基于科學(xué)基金的良好實(shí)踐，在不足4年的時(shí)間中，全國(guó)逐步形成了從中央到地方各級(jí)部門及團(tuán)體、單位等，以及不同資助范圍的科學(xué)（技）基金資助體系。這個(gè)體系不存在隸屬和依賴關(guān)系，而是資助（獎(jiǎng)勵(lì)）范圍不同，各有側(cè)重，在管理體制和運(yùn)行機(jī)制上相互交流借鑒，形成共同提高的新型關(guān)系。

科學(xué)基金的成功實(shí)踐為中央作出對(duì)“基礎(chǔ)研究實(shí)行科學(xué)基金制，設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和其他科學(xué)技術(shù)基金會(huì)”的決策，為國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的誕生作了思想認(rèn)識(shí)上、管理制度上和干部隊(duì)伍上的準(zhǔn)備。1986年，國(guó)務(wù)院決定成立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，并暫時(shí)掛靠在中國(guó)科學(xué)院，但獨(dú)立開展工作，充分發(fā)揮科學(xué)家、專家在管理中的作用。中科院從人力、物力和工作條件等方面提供全面幫助，時(shí)任中科院院長(zhǎng)周光召表示，支持國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)所需的人員和工作條件是中科院應(yīng)盡的義務(wù)。

如今，國(guó)家自然科學(xué)基金已從1986年起步時(shí)的8000萬(wàn)元，增至2020年的289.19億元。資助項(xiàng)目亦從當(dāng)時(shí)只有面上項(xiàng)目，發(fā)展至十七大類項(xiàng)目（見上表）。30多年來(lái)，國(guó)家自然科學(xué)基金在推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)性研究的發(fā)展，促進(jìn)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等方面取得了巨大成績(jī)。

作為服務(wù)于基礎(chǔ)性研究的科學(xué)基金制，需適應(yīng)科學(xué)研究發(fā)展規(guī)律而不斷完善和發(fā)展，創(chuàng)新是科學(xué)研究的靈魂，亦是科學(xué)基金制創(chuàng)立、生存、發(fā)展的動(dòng)力和活力所在。（作者 胡劍 系國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)原處長(zhǎng)，高級(jí)工程師；陳延慶系南京郵電大學(xué)通信與信息工程學(xué)院碩士研究生。本文在后期文字處理中獲得了內(nèi)蒙古民族大學(xué)劉錦文的幫助）

來(lái)源：神州學(xué)人（2021年第8期）

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