省直有關(guān)部門，各高等院校、科研院所，有關(guān)企業(yè)，各州（市）科技局：

為貫徹落實(shí)《云南省人民政府辦公廳關(guān)于財(cái)政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（云政辦發(fā)〔2019〕86號，以下簡稱《實(shí)施意見》）文件精神，根據(jù)省財(cái)政廳、省科技廳制定的《云南省科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），現(xiàn)將云南省科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)范圍

2021年1月1日至2021年12月31日開展的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)且完成技術(shù)合同認(rèn)定登記，符合《實(shí)施意見》和《管理辦法》有關(guān)規(guī)定，可按本通知要求申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)。

其中，科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助（補(bǔ)償）、科技保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)助、科技創(chuàng)新券補(bǔ)助不在本通知受理范圍，另行通知申報(bào)。

二、申報(bào)要求

（一）申報(bào)單位必須是云南省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊、具有獨(dú)立法人資格的高校、科研院所（含轉(zhuǎn)制科研院所）、企業(yè)和成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，且無科研誠信不良記錄。申報(bào)單位法人代表、申報(bào)負(fù)責(zé)人應(yīng)對所申報(bào)信息真實(shí)性、合法性、完整性、有效性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任?？萍夹姓芾聿块T、科技園區(qū)管委會(huì)等行政機(jī)關(guān)不能作為申報(bào)單位。

（二）科技成果必須在云南省行政區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，且權(quán)屬清晰，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

（三）申報(bào)技術(shù)交易類的單位，技術(shù)交易各方不存在一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響等關(guān)聯(lián)交易。

（四）參照省級科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)流程，由申報(bào)單位自愿申報(bào)，由推薦部門進(jìn)行綜合性審查后推薦。必要時(shí)，推薦部門可進(jìn)行現(xiàn)場評估。

（五）已獲得2019年度、2020年度獎(jiǎng)補(bǔ)的項(xiàng)目不再申報(bào)。

三、申報(bào)類別及材料要求

（一）技術(shù)交易類

該類項(xiàng)目申報(bào)參照《管理辦法》第九條，《實(shí)施意見》（一）實(shí)施政策財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)第一條和第七條。

1.科技成果出讓獎(jiǎng)補(bǔ)：（1）科技成果知識產(chǎn)權(quán)證書、科技成果使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記證明等科技成果權(quán)屬證書。出讓或轉(zhuǎn)移的時(shí)間發(fā)生在2021年度；（2）技術(shù)交易合同，2021年度技術(shù)合同登記證明（復(fù)印件需加本蓋單位公章）；（3）實(shí)際發(fā)生技術(shù)交易額發(fā)票（記賬聯(lián)）和銀行進(jìn)賬單（復(fù)印件需加蓋本單位公章）。作價(jià)入股轉(zhuǎn)化的提供股權(quán)變更的法律文件、技術(shù)股權(quán)支付憑證、實(shí)繳部分銀行憑證；（4）技術(shù)交易各方（技術(shù)受讓方、技術(shù)出讓方、交易中介方）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書；（5）能提供科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)中并取得經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)效益證明（含受讓方新產(chǎn)品銷售收入證明）者優(yōu)先。

本類項(xiàng)目申報(bào)主體是我省高校和科研院所（含轉(zhuǎn)制科研院所）。

2.科技成果受讓獎(jiǎng)補(bǔ)：（1）科技成果知識產(chǎn)權(quán)證書、科技成果使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記證明等科技成果權(quán)屬證書。出讓或轉(zhuǎn)移的時(shí)間發(fā)生在2021年度；（2）技術(shù)交易合同，2021年度技術(shù)合同登記證明（復(fù)印件需加蓋本單位公章）；（3）實(shí)際發(fā)生技術(shù)交易額發(fā)票（記賬聯(lián)）和銀行進(jìn)賬單（復(fù)印件需加蓋本單位公章）。作價(jià)入股轉(zhuǎn)化的提供股權(quán)變更的法律文件、技術(shù)股權(quán)支付憑證、實(shí)繳部分銀行憑證；技術(shù)交易各方（技術(shù)受讓方、技術(shù)出讓方、交易中介方）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書；（5）科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)中并取得經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)效益等的證明（如已投入資金證明、產(chǎn)品訂單、銷售發(fā)票等）。

本類項(xiàng)目申報(bào)主體是企業(yè)，受讓的科技成果可以來源于省外高校、科研院所。

3.新增產(chǎn)值類獎(jiǎng)補(bǔ)：（1）科技成果權(quán)屬證書；（2）2021年度企業(yè)納稅證明和財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的2021年度成果轉(zhuǎn)化科技成果，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

（二）綜合服務(wù)類

該類項(xiàng)目申報(bào)參照《管理辦法》第十條，《實(shí)施意見》（一）實(shí)施政策財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)第二條、第三條和第四條。

1.開展成果轉(zhuǎn)化服務(wù)：（1）促成技術(shù)項(xiàng)目由供給方向需求方轉(zhuǎn)移，需提供與技術(shù)供需雙方簽訂的委托服務(wù)合同和2021年度技術(shù)合同登記證明（復(fù)印件需加蓋本單位公章）；（2）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書；（3）實(shí)際發(fā)生合同交易額收款方開具的正式發(fā)票和本單位銀行付款憑證（復(fù)印件需加蓋本單位公章）等證明材料。

2.開展科技成果評價(jià)服務(wù)：（1）提供年度內(nèi)受理評價(jià)的所有項(xiàng)目的業(yè)務(wù)委托合同（協(xié)議書）；（2）2021年度技術(shù)合同登記證明（復(fù)印件并加蓋本單位公章）；（3）評價(jià)報(bào)告；（4）實(shí)際發(fā)生合同交易額收款方開具的正式發(fā)票和本單位銀行付款憑證（復(fù)印件需加蓋本單位公章）等。

3.開展技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)：（1）年度內(nèi)開展技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)的工作情況及證明材料，包括但不限于培訓(xùn)會(huì)務(wù)材料、培訓(xùn)成效證明材料；（2）實(shí)際發(fā)生合同交易額收款方開具的正式發(fā)票和本單位銀行付款憑證（復(fù)印件需加蓋本單位公章）等。

4.開展共性技術(shù)研發(fā)、中試、工業(yè)性試驗(yàn)、工程化開發(fā)等服務(wù)活動(dòng)補(bǔ)助：（1）提供服務(wù)活動(dòng)的委托合同；（2）2021年度技術(shù)合同登記證明（復(fù)印件需加蓋本單位公章）；（3）實(shí)際發(fā)生合同交易額收款方開具的正式發(fā)票和本單位銀行付款憑證（復(fù)印件需加蓋本單位公章）；（4）相關(guān)情況證明材料等。

（三）創(chuàng)辦科技型企業(yè)及首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備類

該類項(xiàng)目申報(bào)參照《管理辦法》第十一條，《實(shí)施意見》（一）實(shí)施政策財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)第五條、第六條和第八條。

1.創(chuàng)辦科技型企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)：（1）法定代表人身份證復(fù)印件（加蓋本單位公章）；（2）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證（復(fù)印件需加蓋本單位公章）；（3）法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。

2.首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備獎(jiǎng)補(bǔ)：（1）須提供有公信力的第三方機(jī)構(gòu)出具的省內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)新產(chǎn)品（技術(shù)）證明材料（復(fù)印件需加蓋本單位公章）；（2）銀行付款憑證和新產(chǎn)品（技術(shù)）生產(chǎn)方開具的正式發(fā)票等（復(fù)印件需加蓋本單位公章）。

四、申報(bào)程序

（一）網(wǎng)絡(luò)申報(bào)。申報(bào)單位已經(jīng)在云南省科技管理信息系統(tǒng)完成注冊的，繼續(xù)使用原用戶名及密碼登錄系統(tǒng)，進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)；未完成單位注冊的用戶，建議使用Firefox瀏覽器、Google Chrome瀏覽器或者搜狗瀏覽器，登錄省科技廳門戶網(wǎng)站（kjt.yn.gov.cn），點(diǎn)擊打開網(wǎng)站首頁右上角“管理系統(tǒng)（云南省科技管理信息系統(tǒng)）”或者直接輸入網(wǎng)址https://116.52.249.142/egrantweb/登錄云南省科技管理信息系統(tǒng)，按照“通知公告欄”發(fā)布的《用戶使用手冊—項(xiàng)目申報(bào)注冊》完成注冊及申報(bào)。

（二）在線審核。推薦部門通過云南省科技管理信息系統(tǒng)，對申報(bào)單位填報(bào)的申報(bào)材料進(jìn)行在線審核。

五、申報(bào)截止時(shí)間及材料受理

（一）網(wǎng)上填報(bào)

2022年3月1日至30日17：00前，各申報(bào)單位按要求提交網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申報(bào)材料，逾期關(guān)閉系統(tǒng)，終止申報(bào)。

（二）網(wǎng)上審核

2022年3月1日至31日17：00前，為各推薦單位按要求在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)審核申報(bào)材料，逾期關(guān)閉系統(tǒng)，終止審核。

六、聯(lián)系人及電話

政策答疑：張 維 0871-63113588

技術(shù)交易類：常 冬 0871-63127546

綜合服務(wù)類：姜大昌 0871-63113588

其 他 類：甘祖兵 0871-63113568

網(wǎng)絡(luò)申報(bào)系統(tǒng)技術(shù)支持：400-161-6289

附件：1.云南省人民政府辦公廳關(guān)于財(cái)政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見

2.云南省科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法

云南省科學(xué)技術(shù)廳 云南省財(cái)政廳

2022年2月24日

附件1

云南省人民政府辦公廳關(guān)于財(cái)政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

為加快推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推進(jìn)云南經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》（國辦發(fā)〔2016〕28號）和《云南省人民政府關(guān)于印發(fā)云南省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實(shí)施方案的通知》（云政發(fā)〔2018〕60號）等文件精神，經(jīng)省人民政府同意，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)提出以下意見：

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神以及習(xí)近平總書記考察云南重要講話精神，認(rèn)真落實(shí)省委、省政府關(guān)于推進(jìn)創(chuàng)新型云南建設(shè)的決策部署，牢固樹立新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，聚焦八大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、打造世界一流“三張牌”和建設(shè)“數(shù)字云南”的目標(biāo)任務(wù)，強(qiáng)化企業(yè)、高校、科研院所等轉(zhuǎn)化科技成果的主體作用，發(fā)揮財(cái)政資金和財(cái)政政策的激勵(lì)作用，加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，支持建成全省統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，培育科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，健全完善科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，充分激發(fā)科研人員積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，為推動(dòng)云南產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量跨越式發(fā)展提供強(qiáng)有力科技支撐。

二、政策措施

（一）實(shí)施財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)

1.根據(jù)技術(shù)合同交易金額或有關(guān)股權(quán)折算金額，對科技成果來源于省內(nèi)高校、科研院所并在省內(nèi)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，分別給予成果出讓方和成果受讓方各20%的財(cái)政資金補(bǔ)助，每項(xiàng)最高可補(bǔ)助200萬元；對科技成果來源于省外并落地成功轉(zhuǎn)化的，給予成果受讓方20%的財(cái)政資金補(bǔ)助，每項(xiàng)最高可補(bǔ)助200萬元。

2.支持構(gòu)建全省統(tǒng)一、線上線下相結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化平臺。鼓勵(lì)創(chuàng)辦科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場所、信息網(wǎng)絡(luò)平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀(jì)和金融等服務(wù)。吸引國內(nèi)外高水平的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)落地云南，支持建立技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)基地或有關(guān)專業(yè)學(xué)科。對促成不低于3項(xiàng)科技成果在省內(nèi)轉(zhuǎn)化的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，年度技術(shù)交易額度在2000萬元（含）以內(nèi)的，給予1.5%的補(bǔ)助；2000萬元以上的部分，給予1%的補(bǔ)助；最高可補(bǔ)助100萬元。

3.省委、省政府確定的重大科技成果轉(zhuǎn)化平臺，最高可補(bǔ)助1億元。

4.支持科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)提供共性技術(shù)研發(fā)、中試、工業(yè)性試驗(yàn)、工程化開發(fā)等服務(wù)，根據(jù)績效考評結(jié)果給予運(yùn)行補(bǔ)助，每個(gè)機(jī)構(gòu)每年最高可補(bǔ)助200萬元。

5.諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、國內(nèi)外院士在滇創(chuàng)辦擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)并擔(dān)任董事長或總經(jīng)理的，按照其實(shí)際到位注冊資金和科技成果產(chǎn)業(yè)評估價(jià)值給予補(bǔ)助，最高可補(bǔ)助1000萬元。

6.對全職引進(jìn)的國家杰出青年科學(xué)基金獲得者、“長江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”特聘教授等領(lǐng)軍人才，在滇創(chuàng)辦具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)并擔(dān)任董事長或總經(jīng)理的，按照其實(shí)際到位注冊資金和科技成果產(chǎn)業(yè)評估價(jià)值給予補(bǔ)助，最高可補(bǔ)助500萬元。

7.支持企業(yè)開展科技成果應(yīng)用示范和高價(jià)值發(fā)明專利轉(zhuǎn)化，根據(jù)該科技成果新增產(chǎn)值的5%給予一次性補(bǔ)助，最高可補(bǔ)助500萬元。按照新增產(chǎn)值排序，每年補(bǔ)助企業(yè)不超過20家。同一科技成果已獲本部分第1項(xiàng)政策補(bǔ)助的，扣除其已補(bǔ)助金額。

8.加大對重大創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)和核心關(guān)鍵技術(shù)首購、訂購的支持力度，切實(shí)推進(jìn)首臺（套）技術(shù)裝備示范應(yīng)用。對暫不具備市場競爭力，但符合重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、首次投向市場的科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品推行首購和訂購制，對采購方按照成交金額的10%給予補(bǔ)助，最高可補(bǔ)助500萬元。

（二）完善財(cái)政有關(guān)政策

9.支持高校、科研院所對其持有的科技成果，采取合同協(xié)議、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣、評估等多種方式確定價(jià)格?？萍汲晒钟袉挝粦?yīng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日，應(yīng)明確并公開異議處理程序和辦法。

10.支持高校、科研院所采取對外轉(zhuǎn)讓、許可使用、合作轉(zhuǎn)化、作價(jià)入股、自行投資、承接服務(wù)等方式開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，除涉及國家秘密、國家安全外，不需報(bào)主管部門、財(cái)政部門審批或備案?？萍汲晒D(zhuǎn)化所得收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，實(shí)行統(tǒng)一管理，處置收益不再上繳財(cái)政。按照規(guī)定比例用于獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬部分，由單位自主制定獎(jiǎng)勵(lì)辦法進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

11.支持高校、科研院所健全完善科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果完成單位應(yīng)按照國家和省的有關(guān)規(guī)定，或者與科技人員的約定，對完成或者轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬?？萍汲晒?jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬情況應(yīng)在單位內(nèi)部公示。

12.高校、科研院所科技人員離崗創(chuàng)業(yè)、在職創(chuàng)業(yè)或到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化可取得相應(yīng)收入。離崗創(chuàng)業(yè)的，其社保繳費(fèi)單位承擔(dān)部分，由原渠道足額保障。將科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中取得的成績和參與創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的情況，作為職稱評聘、績效考核、收入分配、續(xù)簽合同等的重要依據(jù)。

13.高校、科研院所兌現(xiàn)個(gè)人的科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，計(jì)入本單位當(dāng)年工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制，不納入本單位工資總額基數(shù)。對依法批準(zhǔn)設(shè)立的非營利性研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高校，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，減按50%計(jì)入科技人員當(dāng)月工資、薪金所得，依法繳納個(gè)人所得稅。

14.探索開展以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，賦予科研人員一定比例的職務(wù)科技成果所有權(quán)，將事后科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)，前置為事前國有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，以產(chǎn)權(quán)形式激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人從事科技成果轉(zhuǎn)化。

（三）強(qiáng)化財(cái)政金融支撐

15.健全完善“科創(chuàng)貸 風(fēng)險(xiǎn)金池”機(jī)制，引導(dǎo)銀行信貸支持科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

16.鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金，省財(cái)政按有關(guān)規(guī)定給予適當(dāng)補(bǔ)助，引導(dǎo)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)基金投向科技成果轉(zhuǎn)化。投資發(fā)生時(shí)，按照投資額給予10%以內(nèi)的補(bǔ)助，投資發(fā)生損失時(shí)，按照損失額給予10%以內(nèi)的補(bǔ)償。同一投資項(xiàng)目（主體），綜合補(bǔ)助額度不超過500萬元。

17.鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的險(xiǎn)種，省財(cái)政對投?？萍急ｋU(xiǎn)的創(chuàng)新主體給予50%以內(nèi)的保費(fèi)補(bǔ)助。

18.探索開展科技創(chuàng)新券試點(diǎn)，支持科技主管部門向企業(yè)發(fā)放科技創(chuàng)新券，用于企業(yè)向高校、科研院所、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等購買促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的中試、檢驗(yàn)檢測、成果評估等服務(wù)，省財(cái)政按照提供科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)收入的50%以內(nèi)兌付創(chuàng)新券。

三、保障機(jī)制

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各州、市人民政府和省直有關(guān)部門應(yīng)將科技成果轉(zhuǎn)化工作納入重要議事日程，建立健全財(cái)政、科技、發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、教育、人力資源社會(huì)保障、衛(wèi)生健康、國資等行業(yè)主管部門協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置，扎實(shí)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

（二）加大財(cái)政投入

從2019年起，省財(cái)政每年統(tǒng)籌安排省級財(cái)政科技資金支持科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。建立健全財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)機(jī)制，引導(dǎo)州市、縣兩級財(cái)政加大對科技成果轉(zhuǎn)化工作的支持力度，引導(dǎo)金融資本、社會(huì)資金支持實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。進(jìn)一步改進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目資金使用管理方式，賦予科研人員更大的人財(cái)物自主權(quán)。

（三）強(qiáng)化績效管理

各級科技主管部門要指導(dǎo)和督促高校、科研院所加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫建設(shè)，建立科技成果轉(zhuǎn)化工作績效評價(jià)指標(biāo)體系，強(qiáng)化評價(jià)結(jié)果運(yùn)用。將高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化績效與申報(bào)評審省級科技計(jì)劃項(xiàng)目、核撥財(cái)政科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等掛鉤。

（四）健全報(bào)告制度

建立高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化工作情況通報(bào)制度，跟蹤監(jiān)測獲得省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化情況。高校、科研院所應(yīng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬內(nèi)部公示制度，適時(shí)動(dòng)態(tài)公布有關(guān)工作推進(jìn)情況，每年1月31日前，將本單位上年度科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、取得成效、獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬安排等情況，書面報(bào)告財(cái)政、科技主管部門。

附件2

云南省科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法

第一章 總則

第一條為貫徹落實(shí)《云南省人民政府辦公廳關(guān)于財(cái)政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（云政辦發(fā)〔2019〕86號，以下簡稱《意見》），規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)補(bǔ)資金（以下稱獎(jiǎng)補(bǔ)資金）管理，提高財(cái)政資金使用效益，鼓勵(lì)和促進(jìn)高校、科研院所等出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，服務(wù)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，促進(jìn)科技成果在云南落地轉(zhuǎn)化，制定本辦法。

第二條本辦法所稱科技成果，是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

第三條本辦法所稱獎(jiǎng)補(bǔ)資金，是指省級財(cái)政用于支持和促進(jìn)已取得科技成果，直接進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，能較快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，促進(jìn)新型業(yè)態(tài)形成，顯著提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力的重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的資金。

第四條獎(jiǎng)補(bǔ)資金的管理遵循“聚焦重點(diǎn)、目標(biāo)導(dǎo)向、講求績效、規(guī)范透明”的原則。

第二章 職責(zé)和分工

第五條獎(jiǎng)補(bǔ)資金由省財(cái)政廳、省科技廳按職責(zé)分工共同管理。

（一）省財(cái)政廳負(fù)責(zé)獎(jiǎng)補(bǔ)資金的年度預(yù)算安排，審定資金分配方案，及時(shí)下達(dá)資金，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行，對資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（二）省科技廳負(fù)責(zé)編制發(fā)布獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)指南，組織項(xiàng)目申報(bào)、受理、審核、公示和異議處理；負(fù)責(zé)編制獎(jiǎng)補(bǔ)資金預(yù)算；負(fù)責(zé)提出資金分配方案，對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)管和績效評價(jià)，確保資金使用績效。

第六條各州（市）申報(bào)項(xiàng)目由當(dāng)?shù)乜萍贾鞴懿块T負(fù)責(zé)審核推薦；省級單位申報(bào)項(xiàng)目由其主管部門負(fù)責(zé)審核推薦。項(xiàng)目推薦部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目申請單位進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)。

第七條申報(bào)單位對申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并主動(dòng)接受相關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。

第三章 范圍和要求

第八條支持范圍。重點(diǎn)圍繞打造世界一流的“綠色能源”“綠色食品”“健康生活目的地”三張牌和“數(shù)字云南”建設(shè)，以及生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)、旅游文化產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)裝備制造業(yè)、食品與消費(fèi)品加工制造業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┑目萍汲晒D(zhuǎn)化。

第九條技術(shù)交易類。指高校、科研院所向企業(yè)出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。還包括高校、科研院所許可企業(yè)使用科技成果；以科技成果作為合作條件，與企業(yè)共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；以科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例以及高校、科研院所自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化等方式。對應(yīng)《意見》“（一）實(shí)施財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)”條款中第1條和第7條，包括科技成果出讓獎(jiǎng)補(bǔ)、科技成果受讓獎(jiǎng)補(bǔ)、新增產(chǎn)值類獎(jiǎng)補(bǔ)3類。

第十條綜合服務(wù)類。指建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺，提供科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，提供共性技術(shù)研發(fā)、中試、工業(yè)性試驗(yàn)、工程化開發(fā)條件及服務(wù)等。對應(yīng)《意見》“（一）實(shí)施財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)”條款中第2條、第3條和第4條，包括開展科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、開展科技成果評價(jià)服務(wù)、開展技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)、提供共性技術(shù)研發(fā)等服務(wù)活動(dòng)獎(jiǎng)補(bǔ)4類。

第十一條其他類。指諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、國內(nèi)外院士在滇創(chuàng)辦擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)，國家杰出青年科學(xué)基金獲得者、“長江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”特聘教授等領(lǐng)軍人才在滇創(chuàng)辦具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)并擔(dān)任董事長或總經(jīng)理，和首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備等。對應(yīng)《意見》“（一）實(shí)施財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)”條款中第5條、第6條和第8條，包括創(chuàng)辦科技型企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)、首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備獎(jiǎng)補(bǔ)2類。

第十二條科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助（補(bǔ)償）及科技保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)助，按照云南省科技金融結(jié)合專項(xiàng)有關(guān)管理辦法執(zhí)行；科技創(chuàng)新券補(bǔ)助，按照云南省科技創(chuàng)新券有關(guān)管理辦法執(zhí)行。

第十三條資金獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)按《意見》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 條件和程序

第十四條申報(bào)條件

（一）申報(bào)單位必須是云南省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高校、科研院所和成果轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（二）成果必須在云南省行政區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，且科技成果權(quán)屬清晰，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

（三）完成技術(shù)合同認(rèn)定登記。技術(shù)合同自簽訂之日起兩年內(nèi)可申報(bào)補(bǔ)助。

第十五條申報(bào)時(shí)間

獎(jiǎng)補(bǔ)資金每年組織申報(bào)一次，原則上每年4月份組織申報(bào)上一年度符合條件的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。申報(bào)單位根據(jù)申報(bào)指南于4月30日前組織項(xiàng)目申報(bào)；6月30日前省科技廳組織完成項(xiàng)目評審工作；根據(jù)評審結(jié)果提出獎(jiǎng)補(bǔ)資金分配方案。

第十六條申報(bào)程序

（一）由科技成果轉(zhuǎn)化單位向相關(guān)推薦部門（單位）自愿申報(bào)。

（二）相關(guān)推薦部門（單位）經(jīng)過形式審查后，按規(guī)定履行網(wǎng)上公開辦理程序，通過“云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)”向省科技廳申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

（三）省科技廳組織審核、綜合評審、并經(jīng)公示確認(rèn)后，以后補(bǔ)助的方式下達(dá)獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

第十七條申報(bào)材料

（一）技術(shù)交易類申報(bào)材料包括：

1.科技成果出讓獎(jiǎng)補(bǔ)

（1）科技成果持有證明（含出讓科技成果的知識產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件、科技成果使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記證明等）。

（2）技術(shù)合同復(fù)印件及認(rèn)定登記證明復(fù)印件（加蓋單位公章）。

（3）實(shí)際發(fā)生技術(shù)交易額發(fā)票（記賬聯(lián)）和銀行進(jìn)賬單復(fù)印件（加蓋單位公章）。

（4）同時(shí)提交技術(shù)交易各方（技術(shù)受讓方、技術(shù)出讓方、交易中介方）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書。

（5）能提供相關(guān)科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)中并取得經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)效益的證明（含受讓方新增銷售收入證明）者優(yōu)先。

2.科技成果受讓獎(jiǎng)補(bǔ)

（1）科技成果來源證明（含受讓科技成果的知識產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件、科技成果使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記證明等）。

（2）技術(shù)合同復(fù)印件及認(rèn)定登記證明復(fù)印件（加蓋單位公章）。

（3）實(shí)際發(fā)生技術(shù)交易額收款方開具的正式發(fā)票和本單位銀行付款憑證復(fù)印件（加蓋單位公章）。

（4）相關(guān)科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)中并取得經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)效益的證明（含新增銷售收入證明）。

（5）技術(shù)交易各方（技術(shù)受讓方、技術(shù)出讓方、交易中介方）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書。

3.新增產(chǎn)值類獎(jiǎng)補(bǔ)

（1）提供有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度內(nèi)成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)新增銷售收入（產(chǎn)值）的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

（2）上一年度企業(yè)納稅證明和財(cái)務(wù)報(bào)表。

（二）綜合服務(wù)類申報(bào)材料包括：

1.開展成果轉(zhuǎn)化服務(wù)

（1）促成技術(shù)項(xiàng)目由供給方向需求方轉(zhuǎn)移、促成企業(yè)獲得專有技術(shù)，需提供與技術(shù)供方或需方簽訂的委托服務(wù)協(xié)議和技術(shù)合同認(rèn)定登記證明（復(fù)印件并加蓋公章），促成技術(shù)投融資等證明材料等。

（2）年度內(nèi)服務(wù)高校、院所及企業(yè)（須提供服務(wù)協(xié)議）開展技術(shù)成果信息推送、協(xié)助企業(yè)技術(shù)（融資）需求挖掘、組織參與技術(shù)供需（投融資）對接活動(dòng)有償服務(wù)收入發(fā)票（復(fù)印件需加蓋公章），技術(shù)合同認(rèn)定登記證明（復(fù)印件并加蓋公章）等證明材料。

2.開展科技成果評價(jià)服務(wù)

（1）提供年度內(nèi)受理評價(jià)的所有項(xiàng)目的業(yè)務(wù)委托合同（協(xié)議書），技術(shù)合同認(rèn)定登記證明（復(fù)印件并加蓋公章）。

（2）評價(jià)報(bào)告。

（3）用戶使用報(bào)告等。

3.開展技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)

須提供年度內(nèi)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)活動(dòng)的工作情況及證明材料，包括但不限于培訓(xùn)會(huì)務(wù)材料、培訓(xùn)成效證明材料和技術(shù)合同認(rèn)定登記證明（復(fù)印件并加蓋公章）等。

4.開展共性技術(shù)研發(fā)、中試、工業(yè)性試驗(yàn)、工程化開發(fā)等服務(wù)活動(dòng)補(bǔ)助。需提供本機(jī)構(gòu)提供該項(xiàng)服務(wù)的委托合同及相關(guān)情況證明材料等。

（三）其他類申報(bào)材料包括：

1.創(chuàng)辦科技型企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)

（1）須提供專家身份證明、專業(yè)技術(shù)職稱及其他證明身份等資質(zhì)（復(fù)印件加蓋單位公章）。

（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋單位公章）。

（3）法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。

2.首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備獎(jiǎng)補(bǔ)

（1）須提供省內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)新產(chǎn)品（技術(shù)）證明材料（復(fù)印件加蓋單位公章）。

（2）銀行付款憑證和新產(chǎn)品（技術(shù)）生產(chǎn)方開具的正式發(fā)票等（復(fù)印件加蓋單位公章）。

第十八條評審程序

（一）項(xiàng)目初審。省科技廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目初審。初審結(jié)果通過科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)提供在線查詢。

（二）項(xiàng)目評審。省科技廳根據(jù)項(xiàng)目評審規(guī)定組織項(xiàng)目評審。也可委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施評審。

（三）項(xiàng)目審定。省科技廳根據(jù)科技項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，按決策程序?qū)彾?xiàng)目。

（四）項(xiàng)目公示。省科技廳對擬支持項(xiàng)目在省科技廳門戶網(wǎng)站以文件和表單形式向社會(huì)公示，公示期一般不少于7日。

（五）資金下達(dá)。省科技廳根據(jù)公示情況提出項(xiàng)目資金支持意見，省財(cái)政廳按相關(guān)程序下達(dá)資金。

第五章 管理和監(jiān)督

第十九條獎(jiǎng)補(bǔ)資金不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務(wù)等支出，不得用于行政事業(yè)單位編制內(nèi)在職人員工資性支出（不含成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)）和離退休人員離退休費(fèi)，以及國家規(guī)定禁止列支的其他支出。不得用于國家規(guī)定禁止列入的其他支出。

第二十條獎(jiǎng)補(bǔ)資金使用單位自行制定獎(jiǎng)補(bǔ)資金使用方案，獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理使用應(yīng)符合國家、省相關(guān)資金管理要求，應(yīng)主動(dòng)接受財(cái)政、審計(jì)、科技等部門的監(jiān)督檢查和財(cái)務(wù)審計(jì)。

第二十一條獎(jiǎng)補(bǔ)資金使用單位在經(jīng)費(fèi)管理中存在下列行為之一的，將追回資金，三年內(nèi)不再受理承擔(dān)單位申請，并將申請單位及主要負(fù)責(zé)人記入科技信用記錄，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等法律法規(guī)追究有關(guān)責(zé)任單位和人員的法律責(zé)任。

（一）編報(bào)虛假材料，套取獎(jiǎng)補(bǔ)資金的。

（二）截留、擠占、挪用獎(jiǎng)補(bǔ)資金的。

（三）提供虛假會(huì)計(jì)資料的。

（四）其他違反國家財(cái)經(jīng)相關(guān)法律和財(cái)務(wù)制度規(guī)定的。

第六章 附則

第二十二條成果轉(zhuǎn)化涉及國家安全、國家機(jī)密的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十三條本辦法由省財(cái)政廳、省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本辦法自2020年6月30日起施行，有效期至2022年12月31日。

來源：云南省科技廳門戶網(wǎng)站 省科技廳宣教中心

責(zé)編：黃璐

編審：符亞麗

終審：周建軍