第十三章節(jié) 合同管理

（一）信息系統(tǒng)工程合同內(nèi)容及分類(lèi)

1. 合同的概念及特征

合同的法律特征

(1) 合同是當(dāng)事人自愿基礎(chǔ)上達(dá)成的

(2) 合同當(dāng)事人的法律地位平等

(3) 合同的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利關(guān)系為目的

訂立的合同的主體必須具備締約能力，否則無(wú)效合同

2. 合同的分類(lèi)

(1) 按工程范圍分：總承包合同、單項(xiàng)合同、分包合同

分包合同具備條件：

l 分包給具有資質(zhì)的公司

l 分包必須業(yè)主同意

分包合同禁止項(xiàng)：

l 禁止轉(zhuǎn)包

l 禁止項(xiàng)目分包給不具備資質(zhì)的公司

l 禁止承包人分包給不具備資質(zhì)的公司

l 禁止再分包

l 禁止分包主體結(jié)構(gòu)

(2) 按付款方式分：總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同

3. 合同的作用

(1) 確定工程的主要目標(biāo)和活動(dòng)依據(jù)

主要目標(biāo)：工期、質(zhì)量和規(guī)模范圍、工程價(jià)格

(2) 規(guī)定簽約雙方的權(quán)利和義務(wù)

(3) 確立監(jiān)理的工作依據(jù)

4. 合同的主要內(nèi)容

(1) 信息系統(tǒng)工程的特點(diǎn)

(2) 信息系統(tǒng)工程合同內(nèi)容

l 業(yè)主與承建方的責(zé)任和義務(wù)

l 業(yè)主提交基礎(chǔ)資料的期限

l 項(xiàng)目的質(zhì)量要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

l 承建單位提交各階段成果的期限

l 項(xiàng)目款和費(fèi)用的交付方式

l 知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

l 變更的約定

l 雙方其他協(xié)作條件

l 違約責(zé)任

l 爭(zhēng)議處理

5. 簽訂合同注意事項(xiàng)

監(jiān)理重點(diǎn)審查合同的部分：

(1) 質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

(2) 驗(yàn)收時(shí)間

(3) 技術(shù)支持服務(wù) 即完成后提供的技術(shù)支持服務(wù)，如沒(méi)有業(yè)主需要單獨(dú)付錢(qián)

(4) 損失賠償

(5) 保密約定

(6) 軟件的合法性 如軟件著作權(quán)歸屬問(wèn)題

(7) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及工程依據(jù)

(8) 合同附件

(9) 簽約資格 即簽約人是否法人或授權(quán)

(10) 法律公證 即簽約公證處公證

（二）信息系統(tǒng)工程合同管理內(nèi)容及基本原則

1. 合同的簽訂管理 協(xié)助業(yè)主對(duì)合同進(jìn)行分析、談判、擬定、簽署

2. 合同的履約管理

(1) 履約管理的依據(jù)–合同分析

l 分析合同漏洞、解釋爭(zhēng)議內(nèi)容

l 分析合同風(fēng)險(xiǎn)，制定對(duì)策

l 分解合同并落實(shí)

(2) 履約管理的方式–合同控制

主動(dòng)控制是預(yù)計(jì)偏差采取措施，被動(dòng)控制是執(zhí)行合同中偏差采取措施

(3) 履約管理的保證–合同監(jiān)督

l 建立合同管理制度

l 跟蹤合同執(zhí)行情況

l 按規(guī)定對(duì)延期進(jìn)行審核確認(rèn)

l 按規(guī)定對(duì)變更、索賠進(jìn)行審核確認(rèn)

l 按合同約定審核支付申請(qǐng)

l 對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量變動(dòng)需總監(jiān)審核，報(bào)業(yè)主同意批準(zhǔn)

l 協(xié)調(diào)處理爭(zhēng)端，并記錄

(4) 履約管理的重點(diǎn)是項(xiàng)目索賠處理

索賠和反索賠。遵循索賠程序，證據(jù)確鑿條件下，根據(jù)合同約定處理。

3. 合同的檔案管理

(1) 合同檔案相關(guān)文件

①　業(yè)主提供的基礎(chǔ)資料

②　業(yè)主提供的設(shè)備材料軟件相關(guān)規(guī)格、到位時(shí)間、質(zhì)量的備忘錄

③　隱蔽工程驗(yàn)收記錄

④　質(zhì)量事故鑒定書(shū)及處理措施記錄

⑤　中間環(huán)節(jié)交接文件

⑥　項(xiàng)目進(jìn)度加快及提前竣工收益分享協(xié)議

⑦　與質(zhì)量、結(jié)算相關(guān)文件

⑧　三方簽署文件、往來(lái)記錄

(2) 合同檔案管理方法

①　建立合同管理體系

②　制定合同管理制度 如審查批準(zhǔn)制度、用章制度、合同統(tǒng)計(jì)考察、合同信息管理制度

③　監(jiān)理必須掌握的合同知識(shí)

④　合同管理具體工作 如收集整理保管文檔，按規(guī)定保留或銷(xiāo)毀文檔、對(duì)銷(xiāo)毀檔案建冊(cè)、文檔的移交和寄存

4. 合同管理的原則

(1) 事前預(yù)控原則

(2) 實(shí)施糾偏原則

(3) 充分協(xié)商原則

(4) 公正處理原則

（三）合同索賠處理

1. 索賠的概述

(1) 索賠 特征

①　索賠是合同管理重要環(huán)節(jié)

②　索賠有利于業(yè)主、承建方素質(zhì)和管理水平提升

③　索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)

④　索賠是挽回成本損失的重要手段

(2) 反索賠 發(fā)生情形

①　工期延誤索賠

②　實(shí)施缺陷索賠

③　對(duì)指定分包人的付款索賠 即總包未給分包錢(qián)

④　業(yè)主合理終止合同或承建不當(dāng)放棄項(xiàng)目索賠

2. 索賠的依據(jù)

(1) 國(guó)家和地方法律法規(guī)

(2) 國(guó)家和地方的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

(3) 合同文件

(4) 實(shí)施合同中的憑證

(5) 其他文件

3. 索賠

(1) 索賠處理程序

①　申請(qǐng)方在合同規(guī)定期限內(nèi)向監(jiān)理提交索賠申請(qǐng)

②　總監(jiān)指定監(jiān)理收集索賠相關(guān)資料

③　總監(jiān)審查，與業(yè)主和承建方協(xié)商索賠費(fèi)用

④　總監(jiān)按合同規(guī)定期限內(nèi)簽署索賠意見(jiàn)

⑤　當(dāng)索賠和延期相關(guān)，應(yīng)綜合索賠和延期的關(guān)系提出索賠和延期建議

(2) 索賠報(bào)告編寫(xiě)

①　索賠報(bào)告內(nèi)容

l 總論部分 如序言、索賠概述、具體要求、編寫(xiě)人員

l 根據(jù)部分

l 計(jì)算部分

l 證據(jù)部分

②　索賠報(bào)告一般要求

l 索賠事件真實(shí)

l 責(zé)任劃分清晰、有根據(jù)

l 充分論證造成的實(shí)際損失

l 索賠計(jì)算正確

l 文字精煉、條理清晰

③　索賠報(bào)告的審查

l 審查承建單位的索賠申請(qǐng)

l 審查承建單位提價(jià)的索賠資料

l 明確索賠成立條件，歸納成立條件

l 索賠與延期相關(guān)時(shí)，應(yīng)綜合考慮

(3) 索賠事件處理的原則

①　預(yù)防為主的原則

②　必須以合同為依據(jù)

③　公平合理

④　協(xié)商原則

⑤　授權(quán)原則

⑥　必須注意資料的積累

⑦　及時(shí)合理處理索賠

（四）合同爭(zhēng)議處理

1. 合同爭(zhēng)議概述

2. 合同爭(zhēng)議起因

(1) 監(jiān)理清理承建應(yīng)得款項(xiàng) 業(yè)主原因

l 承建單位已完成工程量應(yīng)得款

l 按批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)的材料設(shè)備

l 承建單位人員合理費(fèi)用

l 合理的利潤(rùn)補(bǔ)償

l 合同約定違約金

(2) 監(jiān)理清理承建單位應(yīng)收應(yīng)還相關(guān)款項(xiàng) 承建單位原因

l 合同終止，已完成工程量應(yīng)得款項(xiàng)和已付款項(xiàng)（即多付的）

l 統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)可再利用材料設(shè)備的價(jià)值

l 對(duì)已完成項(xiàng)目的檢查、驗(yàn)收、移交項(xiàng)目資料、清理、實(shí)施缺陷的修復(fù)所需費(fèi)用

l 合同規(guī)定違約金

l 總監(jiān)按合同規(guī)定，與業(yè)主和承建單位協(xié)商，書(shū)面提交承建單位應(yīng)收或償還證據(jù)

l 不可抗力因素造成根據(jù)合同約定處理

3. 合同爭(zhēng)議調(diào)解

(1) 合同爭(zhēng)議調(diào)節(jié)程序

無(wú)論業(yè)主還是承建方，都應(yīng)書(shū)面向監(jiān)理提出爭(zhēng)議事宜，并副本給對(duì)方

①　及時(shí)了解爭(zhēng)議全部情況，包括調(diào)查取證

②　及時(shí)與雙方協(xié)商

③　監(jiān)理提出解決方案，總監(jiān)進(jìn)行調(diào)節(jié)

④　當(dāng)雙方未達(dá)成一致意見(jiàn)，監(jiān)理按合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)給出監(jiān)理意見(jiàn)，并書(shū)面通知雙方

⑤　爭(zhēng)議處理完，合同未未終止或放棄，監(jiān)理要求承建繼續(xù)精心組織實(shí)施。調(diào)節(jié)不成時(shí)根據(jù)合同約定采取仲裁或法院起訴

發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)繼續(xù)履行合同或現(xiàn)狀，除非出現(xiàn)情況：?jiǎn)畏矫孢`約、雙方協(xié)商停止實(shí)施；調(diào)解停止實(shí)施，雙方接受；仲裁或者法院要求停止實(shí)施。

(2) 合同爭(zhēng)議的處理與解決

項(xiàng)目實(shí)施中無(wú)論什么時(shí)候發(fā)生爭(zhēng)議，都應(yīng)該按調(diào)解程序來(lái)作，執(zhí)行監(jiān)理的裁定，除非仲裁或法院做出其他裁定。

（五）合同違約的管理

1. 合同違約概述

(1) 《民法典》第577條、第578條、第590條

(2) 監(jiān)理處理合同違約思路：

①　當(dāng)可能發(fā)生違約時(shí)，提醒相關(guān)方注意

②　受損方向監(jiān)理提出申訴，監(jiān)理進(jìn)行調(diào)查取證，提出解決方案

③　已發(fā)生違約，以事實(shí)為依據(jù)，按合同約定公平處理

④　與雙方協(xié)商一致時(shí)，總監(jiān)簽發(fā)必要的憑證

⑤　處理違約充分聽(tīng)取更方意見(jiàn)，確定解決方案

⑥　由違約一方提出終止或部分終止合同，監(jiān)理慎重處理

2. 對(duì)業(yè)主違約管理

當(dāng)監(jiān)理收到因業(yè)主違約要終止或部分終止合同時(shí)，應(yīng)盡快調(diào)查取證，根據(jù)合同與業(yè)主和承建方協(xié)商，辦理違約金的支付。

業(yè)主違約情況：

(1) 違反信息系統(tǒng)工程合同設(shè)計(jì)部分責(zé)任

①　未按照合同約定提供有關(guān)的設(shè)計(jì)資料或條件等，應(yīng)承擔(dān)設(shè)計(jì)停工的損失

②　由于改變計(jì)劃或提供資料不準(zhǔn)確而造成損失，應(yīng)按實(shí)際損失增加費(fèi)用

(2) 違飯信息系統(tǒng)工程合同實(shí)施部分責(zé)任

①　未按照合同約定提供基礎(chǔ)條件，如場(chǎng)地、設(shè)備、資金、實(shí)施條件等，除工期順延外還應(yīng)償還因停工、窩工造成的實(shí)際損

②　項(xiàng)目中停建、緩建，應(yīng)采取措施減少或彌補(bǔ)損失

③　驗(yàn)收或撥款超過(guò)期限，應(yīng)支付逾期違約金

當(dāng)業(yè)主違約造成解除合同，監(jiān)理應(yīng)就承建應(yīng)得款項(xiàng)與業(yè)主和承建方協(xié)商。

3. 對(duì)承建方違約管理

承建由于單方面原因使項(xiàng)目質(zhì)量不達(dá)合同、忽視合同約定、隨意分包、或整個(gè)項(xiàng)目分包都視為違約

(1) 承建方違約責(zé)任

①　工程質(zhì)量不符，應(yīng)無(wú)條件返工，由此造成的逾期，應(yīng)支付違約金

②　未按期完工，支付違約金

(2) 監(jiān)理采取的措施

承建方嚴(yán)重違約，業(yè)主已部分或全部終止合同，監(jiān)理采取的措施

①　指示承建方為履行合同而簽訂的任何協(xié)議利益轉(zhuǎn)讓給業(yè)主

②　調(diào)查并充分考慮業(yè)主的損失，辦理或簽發(fā)合同終止或部分終止的支付證明

4. 對(duì)其他違約管理

當(dāng)不可抗力發(fā)生時(shí)，及時(shí)通知監(jiān)理，采取措施減少損失

當(dāng)不可抗力事件發(fā)生結(jié)束后（如48時(shí)），造成的損失、預(yù)計(jì)清理恢復(fù)費(fèi)用通報(bào)監(jiān)理。

連續(xù)不可抗力事件，應(yīng)每7天向監(jiān)理通報(bào)損失情況。

通常不可抗力事件結(jié)束14天內(nèi)，向監(jiān)理提交清理和恢復(fù)費(fèi)用的正式報(bào)告及相關(guān)資料。

不可抗力事件造成的損失，除合同約定，其他分擔(dān)

(1) 項(xiàng)目本身?yè)p害、第三方損害、已運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備損害，由業(yè)主承擔(dān)

(2) 各方人員損害，由自己?jiǎn)挝怀袚?dān)

(3) 停工期間，承建單位應(yīng)監(jiān)理要求留在現(xiàn)場(chǎng)必要的管理人員和安保人員的費(fèi)用，由發(fā)包人承建（不一定是業(yè)主，可能是總包）

(4) 項(xiàng)目所需的清理、恢復(fù)費(fèi)，由業(yè)主承擔(dān)

(5) 延誤的工期相應(yīng)順延

因合同延期方履行合同造成的不可抗力事件發(fā)生，不能免除延期履行方的責(zé)任。

（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1. 概念及分類(lèi)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括作品、專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密。

根據(jù)民法典第123條。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體：

l 作品

l 發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)

l 商標(biāo)

l 地理標(biāo)志

l 商業(yè)秘密

l 集成電路布圖設(shè)計(jì)

l 植物新品種

l 法律規(guī)定的其他客體

(1) 作品

中華人民共和國(guó)著作權(quán)法第3條規(guī)定

①　文字作品

②　口述作品

③　音樂(lè)、戲劇、舞蹈、雜藝、曲藝藝術(shù)作品

④　攝影作品

⑤　視聽(tīng)作品

⑥　工程設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖等圖形作品和模型作品

⑦　計(jì)算機(jī)軟件

⑧　符合作品特征的其他形式智力成果

(2) 專(zhuān)利

專(zhuān)利分發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利

發(fā)明包括產(chǎn)品、方法、技術(shù)方案

(3) 商標(biāo)

商標(biāo)法

(4) 商業(yè)秘密

中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法

(5) 集成電路布圖設(shè)計(jì)

集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例，2001年10月1日施行

集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則，2001年10月1日施行

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

保護(hù)范圍即客體

保護(hù)的意義：激勵(lì)創(chuàng)新、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序、推動(dòng)國(guó)際合作

保護(hù)的方法：管理體制（集中、分散、分部門(mén)管理）、管理制度

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)理

(1) 樹(shù)立為業(yè)主和承建方維權(quán)意識(shí)

(2) 建議業(yè)主制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

(3) 督促承建單位實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

(4) 實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的監(jiān)理措施

①　政策措施 項(xiàng)目中具體：專(zhuān)人負(fù)責(zé)、形成資料數(shù)據(jù)保護(hù)和登記、要求單位處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、承建單位跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)、相關(guān)人員的培訓(xùn)及簽訂協(xié)議

②　技術(shù)措施 具體：保護(hù)業(yè)主知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益、文檔的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、外購(gòu)軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、待開(kāi)發(fā)軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

記憶邏輯思路：合同管理的原則，索賠的原則。原則、標(biāo)準(zhǔn)、程序重點(diǎn)記憶，其他理解就行