安徽實施“科技大包干”改革3年來，共在1421個科研項目開展了試點，省財政共支持經(jīng)費19798萬元，改革措施平均節(jié)約科研人員15%到30%的時間

針對科研成果納入國資“定價難”、走向市場“轉(zhuǎn)化慢”，2020年，中科大率先開展“成果賦權(quán)”改革試點，創(chuàng)新提出“賦權(quán) 轉(zhuǎn)讓 約定收益”的新模式

文∣《瞭望》新聞周刊記者 徐海濤 周暢 水金辰

科研人員“負(fù)擔(dān)重”、科技管理“審批多”、國有資產(chǎn)價格“界定難”、科創(chuàng)成果“轉(zhuǎn)化慢”……瞄準(zhǔn)這些束縛科技創(chuàng)新活力的現(xiàn)實難題，近3年來，安徽探索實施“科技大包干”改革，加快激發(fā)創(chuàng)新動力。

“科技大包干”改革分為兩個部分，前端是試點改革科研經(jīng)費管理方式，以經(jīng)費使用權(quán)下放等方式，最大限度壓縮不必要的經(jīng)費審批，讓科學(xué)家主導(dǎo)科研、有更多精力關(guān)注科研本身、按實際情況合理利用科研經(jīng)費，提升資金使用效益。同時放管并重，制定經(jīng)費使用負(fù)面清單，守牢科研經(jīng)費使用監(jiān)管紅線，避免科研浪費。

改革后端是通過職務(wù)科技成果賦權(quán)試點改革，調(diào)整科研成果轉(zhuǎn)化主體和程序，由科研團(tuán)隊直接在市場進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，簡化審批流程，提高科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效。

通過這項改革，安徽打通科研從實驗室到市場的多重“梗阻”。據(jù)統(tǒng)計，2023年安徽省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)增長28%，總量居全國第8位。科技型中小企業(yè)數(shù)增長54%，總量居全國第7位。新增國家級專精特新“小巨人”企業(yè)129戶，總量居全國第8位。

安徽省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人說：“‘科技大包干’改革以信任為前提、以誠信為底線、以激勵為導(dǎo)向，使科研人員能夠心無旁騖專注創(chuàng)新，以小切口實現(xiàn)大突破?！?/p>

科研減負(fù)：預(yù)算表從17頁縮減到1頁

今年初，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)（下稱中科大）杜江峰院士團(tuán)隊傳來好消息，他們在量子精密測量領(lǐng)域取得重要進(jìn)展，定位精度最高達(dá)到1.7納米，有望為10納米以下芯片的缺陷檢測提供一種有力的技術(shù)手段。

“85后”教授石發(fā)展是實現(xiàn)這項成果的科研人員之一，談及團(tuán)隊和自己近期在量子信息研究方面的多次重要突破，他說這不僅得益于科研業(yè)務(wù)上的“增量”，也得益于管理事務(wù)上的“減量”。

近年來，安徽省積極探索開展“科技大包干”改革，改革分為兩部分，第一部分為科研項目經(jīng)費使用“包干制”改革試點，核心是“最大限度壓縮不必要的經(jīng)費審批”。

“做課題組長，先要做財務(wù)專家！”安徽省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，這是流行于國內(nèi)科研一線的“段子”。改革前，科研項目經(jīng)費預(yù)算表里要列出未來幾年的研究經(jīng)費細(xì)化清單，包括材料費、運輸費、裝卸費、測試化驗加工費、會議費、差旅費等，各項經(jīng)費都要預(yù)先安排明白?！坝袝r候一份科研項目申請書里，財務(wù)預(yù)算表比科研方案還長?！笔l(fā)展說。

為改變這種情況，2020年，安徽首先在中科大試水并逐步推開項目經(jīng)費使用“包干制”改革試點，可做可不做的經(jīng)費審批一律不做，可有可無的環(huán)節(jié)一律取消。

中科大將經(jīng)費審批權(quán)下放，取消預(yù)算收支計劃等預(yù)算編制，科研項目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項目運行情況，在規(guī)定的范圍內(nèi)自主決定經(jīng)費使用方式和支出項目，做到誰負(fù)責(zé)科研項目誰管理經(jīng)費，把錢花在刀刃上。截至目前，學(xué)校依托改革試點，累計包干項目600多個、涉及經(jīng)費超過8億元。

放權(quán)的同時，“科技大包干”注重放與管有機(jī)結(jié)合，信任而不放任。實行誠信承諾，建立科研項目經(jīng)費使用普遍性禁止、具體性禁止兩個負(fù)面清單，與科研團(tuán)隊簽訂誠信承諾書，項目負(fù)責(zé)人對經(jīng)費使用的合規(guī)性、合理性、真實性負(fù)責(zé)，對違規(guī)使用科研資金的及時給予處罰。

石發(fā)展向記者對比展示了“科技大包干”改革前后的兩份科研項目申請書，經(jīng)費額度同為450萬元左右，改革前的財務(wù)預(yù)算表長達(dá)17頁，改革后減少到1頁。科研減負(fù)讓科研人員有更多時間和精力專注于科研業(yè)務(wù)，經(jīng)費使用也更靈活方便，激勵更多高質(zhì)量成果涌現(xiàn)。

中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)博士研究生在實驗室調(diào)試“機(jī)器化學(xué)家”（2022年10月21日攝） 張端攝/本刊

“三大包干”：尊重科研規(guī)律釋放科研生產(chǎn)力

安徽科研項目經(jīng)費使用“包干制”改革試點具體包括“三大包干”：

——項目經(jīng)費包干。取消預(yù)算編制，項目負(fù)責(zé)人在科研方向、路線不變的情況下，根據(jù)實際情況自主決定經(jīng)費支出方式，事后備案即可。

——科研組織包干。允許在經(jīng)費總額范圍內(nèi)根據(jù)需求調(diào)整科研方向、路線?！按蜥u油的錢也可以買醋”，賦予項目負(fù)責(zé)人設(shè)備購買自主權(quán)和人員使用自主權(quán)，最大限度讓科學(xué)家主導(dǎo)科研。

——科研績效包干。加大科研績效獎勵，允許項目負(fù)責(zé)人根據(jù)團(tuán)隊成員實際貢獻(xiàn)發(fā)放獎勵。

在采訪中，科研人員對改革最多的評價是“符合科研規(guī)律”。

“科學(xué)有未知性，很難在科研項目書里把今后5年的需求都想清楚?！敝锌拼蠡瘜W(xué)與材料科學(xué)學(xué)院教授江俊近年來帶隊研發(fā)的“機(jī)器化學(xué)家”項目前不久干成了一件大事，成果蜚聲海內(nèi)外。

人類夢想到火星上棲居，首先要解決缺氧問題，利用火星隕石研制制氧催化劑是可行的技術(shù)方案之一。根據(jù)隕石的多種化學(xué)成分，有376萬多種可能的組合配方，靠科研團(tuán)隊按傳統(tǒng)方法測算需要兩千多年。

而“機(jī)器化學(xué)家”很快就學(xué)習(xí)了5萬多篇相關(guān)的化學(xué)論文，用“智能大腦”思考并設(shè)計出一個基礎(chǔ)配方，然后做實驗并根據(jù)結(jié)果不斷調(diào)整配比，前后僅用6周時間就找到最佳配方，研制出一種新型制氧催化劑。

江俊說，項目實施時，會發(fā)現(xiàn)有些稀缺型的高端科研設(shè)備，意向廠商突然不賣了，別的廠商借機(jī)漲價。按以前的管理方法，變更設(shè)備采購要經(jīng)過多道審批，費時費力，改革后，按照科研組織包干的相關(guān)規(guī)定，科研人員有了設(shè)備購買自主權(quán)，可以靈活調(diào)整為“買替代性設(shè)備”或自主研發(fā)。

“在該項目中，我們購買了一套數(shù)字機(jī)械臂，但廠商只賣硬件，不告訴我們軟件接口?！苯”硎?，按科研績效包干規(guī)定，我們提高勞務(wù)費，激勵項目組成員得以自己動手測試上千次，逆向開發(fā)出一系列創(chuàng)新功能。

“機(jī)器化學(xué)家”展現(xiàn)出的驚人科研生產(chǎn)力，是安徽“科技大包干”改革的具體成果之一。改革使科研過程更符合科學(xué)研究的不確定性、不可預(yù)測性、創(chuàng)造性，科研團(tuán)隊無需詳細(xì)規(guī)劃，能夠迅速集合起算法軟件、機(jī)器人、化學(xué)各領(lǐng)域?qū)＜遥餐O(shè)計軟件架構(gòu)、編寫程序、進(jìn)行電化學(xué)測試等，最終實現(xiàn)人工智能驅(qū)動機(jī)器人做實驗，改變了以“試錯”為傳統(tǒng)方法的化學(xué)研究范式。未來，以“科技大包干”改革驅(qū)動的人工智能，可以助力半導(dǎo)體器件與芯片、高分子材料等多種領(lǐng)域的精準(zhǔn)創(chuàng)制，推動顛覆性科技創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)。

據(jù)統(tǒng)計，安徽實施“科技大包干”改革3年來，共在1421個科研項目開展了試點，省財政共支持經(jīng)費19798萬元。從目前了解情況看，改革措施平均節(jié)約科研人員15%到30%的時間，提高了科研經(jīng)費使用效率，激發(fā)了科研人員積極性。

成果賦權(quán)：激勵創(chuàng)新加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力

近日，中國海洋石油集團(tuán)有限公司發(fā)布消息稱，“海洋石油720”深水物探船搭載我國自研的海洋拖纜地震勘探采集裝備“海經(jīng)”系統(tǒng)，首次完成超深水海域地震勘探作業(yè)，并發(fā)布了我國首張超深水三維地質(zhì)勘探圖，使我國成為全球第三個擁有全套海洋地震勘探拖纜采集裝備的國家。

這個成果背后離不開一家成立剛滿兩年的初創(chuàng)公司——合肥中科采象科技有限公司，他們?yōu)椤昂＝?jīng)”系統(tǒng)提供了技術(shù)支持。而中科采象，正是安徽科技體制改革催生的產(chǎn)業(yè)化成果之一。

之前的科技成果轉(zhuǎn)化多采用“先轉(zhuǎn)化、再獎勵”模式，即先將科技成果市場轉(zhuǎn)化，再以股權(quán)、現(xiàn)金等形式給予科研人員獎勵，這種模式主要有兩方面問題：

——審批流程較長。成果轉(zhuǎn)化要經(jīng)過多級審批，流程長、要求高，僅作價入股流程就需經(jīng)過可行論證、單位決策、評估備案、產(chǎn)權(quán)備案等10個環(huán)節(jié)?！巴菀族e過市場時機(jī)?！币晃辉鴦?chuàng)業(yè)的知名學(xué)者說。

——國資流失風(fēng)險不確定?？萍汲晒D(zhuǎn)化天然高風(fēng)險，據(jù)美國咨詢機(jī)構(gòu)德拉加娜·孟德爾統(tǒng)計，硅谷75%的創(chuàng)業(yè)公司會在5年內(nèi)倒閉。按“先轉(zhuǎn)化、再獎勵”模式，科技成果需要先確定價格并列入國有資產(chǎn)，如日后效益不佳，單位乃至科研人員就要承擔(dān)國資流失風(fēng)險。

針對科研成果納入國資“定價難”、走向市場“轉(zhuǎn)化慢”，2020年，中科大率先開展“成果賦權(quán)”改革試點，屬于“科技大包干”改革的第二個部分，創(chuàng)新提出“賦權(quán) 轉(zhuǎn)讓 約定收益”的新模式，可概括為“先轉(zhuǎn)讓，后分成”，先將科技成果所有權(quán)通過賦權(quán)的方式轉(zhuǎn)讓給項目成果完成團(tuán)隊，學(xué)校不再享有成果所有權(quán)，再通過協(xié)議約定，經(jīng)市場定價后，學(xué)校享有科技成果轉(zhuǎn)化的部分收益。

中科大相關(guān)負(fù)責(zé)人說，這樣既可以讓科研團(tuán)隊減少科技成果轉(zhuǎn)化的審批流程，便捷地融資、轉(zhuǎn)化，也保障了國有資產(chǎn)的應(yīng)有收益。

2023年，安徽省在總結(jié)中科大賦權(quán)改革的基礎(chǔ)上，按照“應(yīng)試盡試”原則，遴選出106家單位參與“成果賦權(quán)”改革試點。截至2023年底，中科大通過改革試點方式轉(zhuǎn)化成立33家公司，知識產(chǎn)權(quán)評估金額約2億元；賦權(quán)企業(yè)經(jīng)過融資后，知識產(chǎn)權(quán)估值約18億元，公司市值累計約74億元。

“改革前的2015年到2019年，學(xué)校5年轉(zhuǎn)化出9家企業(yè)。這次改革試點3年多時間，學(xué)校就新轉(zhuǎn)化出38家企業(yè)，老師們的創(chuàng)業(yè)熱情明顯被激活了！”中科大成果轉(zhuǎn)化部門相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，下一步他們將探索建立運用“賦權(quán) 轉(zhuǎn)讓 約定收益”職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式的國有利益保障機(jī)制，完善轉(zhuǎn)化企業(yè)的服務(wù)體系、相關(guān)風(fēng)險防控和盡職免責(zé)機(jī)制。希望在保障國有利益前提下，遵循市場和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，通過多層次的盡職免責(zé)機(jī)制，減少科研人員顧慮，鼓勵科研人員積極開展科技成果轉(zhuǎn)化。

“新模式簡化流程、規(guī)避風(fēng)險、方便融資，讓我們可以去做以前不敢做的事?！敝锌撇上髣?chuàng)始人、中科大副教授曹平說，改革后高校教師可以直接拿著賦權(quán)后的成果、專利去找投資機(jī)構(gòu)，投資機(jī)構(gòu)也很認(rèn)可這種新模式。

在安徽大學(xué)，經(jīng)學(xué)校賦權(quán)，單磊教授、王紹良研究員團(tuán)隊于2023年成立合肥知冷低溫科技有限公司，目標(biāo)是將“量子計算用極低溫稀釋制冷技術(shù)”轉(zhuǎn)化為高端低溫儀器與設(shè)備，應(yīng)用于量子計算等前沿科技領(lǐng)域。公司成立僅幾個月，就獲得銷售合同1000余萬元，達(dá)成意向訂單超過5000萬元，學(xué)校擁有科技成果分配權(quán)的20%，將隨著公司的盈利情況獲得相應(yīng)回報。

“成果賦權(quán)解放了科技生產(chǎn)力。”中科大校長包信和院士如此評價。

量子計算、深海探測、抗癌藥物、電源芯片……安徽通過“成果賦權(quán)”改革激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，積極培育未來產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，增強發(fā)展新動能?！?/p>