原文刊載于《中國科學(xué)院院刊》2024年第2期“政策與管理研究”，本文為精簡改編版

葛春雷1 裴瑞敏1,2 張秋菊1,2

1 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院

2 中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院

協(xié)同創(chuàng)新逐漸成為“大科學(xué)”時(shí)代科技發(fā)展的必然選擇，也成為創(chuàng)新型國家開展科技創(chuàng)新活動的重要趨勢。

與發(fā)達(dá)國家相比，我國協(xié)同創(chuàng)新組織模式還存在不少弊端，協(xié)同創(chuàng)新的廣度、深度、效果和持久性有限，沒有形成基于利益驅(qū)動的協(xié)同創(chuàng)新長效機(jī)制。如何將科技創(chuàng)新主體有效協(xié)同起來，以最優(yōu)化的組織模式進(jìn)行創(chuàng)新，對于我國突破關(guān)鍵核心技術(shù)、加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、推動高水平科技自立自強(qiáng)具有重要意義。

德國四大科研機(jī)構(gòu)——馬克斯-普朗克科學(xué)促進(jìn)會（MPG，以下簡稱“馬普學(xué)會”）、弗勞恩霍夫協(xié)會（FhG）、萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會（WGL）、亥姆霍茲聯(lián)合會（HGF）作為德國科技創(chuàng)新體系中重要的戰(zhàn)略科技力量，在創(chuàng)新鏈上各司其職，在關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)方面體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新的組織特征并取得顯著成效，值得我國借鑒。

1 德國四大科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新組織模式

德國四大科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的組織形式多樣，按合作組織結(jié)構(gòu)的松散程度分為項(xiàng)目型、集成型、戰(zhàn)略聯(lián)盟型、平臺型和網(wǎng)絡(luò)型5種組織模式。

項(xiàng)目型組織模式

項(xiàng)目型組織模式是一種動態(tài)、可擴(kuò)展、靈活的合作模式，其組織結(jié)構(gòu)緊湊，參與者之間的科研合作密切度高，管理快捷靈活，協(xié)同效率高效。典型案例是馬普學(xué)會和弗勞恩霍夫協(xié)會聯(lián)合發(fā)起的合作計(jì)劃（圖1）。

圖1 項(xiàng)目型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。2005年起，在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的交叉領(lǐng)域合作開發(fā)具有應(yīng)用潛力的新技術(shù)，將一流的基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新應(yīng)用，通過2個(gè)或以上的馬普學(xué)會下屬研究所和弗勞恩霍夫協(xié)會下屬研究所合作完成項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)各自無法獨(dú)立完成的科研目標(biāo)，填補(bǔ)創(chuàng)新鏈中的缺口。

組織機(jī)制。合作項(xiàng)目采用內(nèi)部招標(biāo)、內(nèi)部競爭、聯(lián)合評審、聯(lián)合資助的方式，每年批準(zhǔn)2—4個(gè)新項(xiàng)目，提供3—4年的資助。馬普學(xué)會和弗勞恩霍夫協(xié)會每年投入400多萬歐元支持合作項(xiàng)目。

政府作用。2005年，德國聯(lián)邦政府和州政府締結(jié)《研究與創(chuàng)新公約》，其中，德國聯(lián)邦政府和州政府通過持續(xù)增加包括德國四大科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的預(yù)算，保障對非高校科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)投入，加強(qiáng)其在德國科研體系中的地位。各科研機(jī)構(gòu)在經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定增長的保障下承諾采取更多措施來進(jìn)一步提升科學(xué)研究的質(zhì)量，措施之一就是深化科研機(jī)構(gòu)之間的合作，縮小基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用之間的差距。

合作成效。合作計(jì)劃自2006年實(shí)施以來，馬普學(xué)會和弗勞恩霍夫協(xié)會共投入約0.58億歐元、資助項(xiàng)目55個(gè)。這些項(xiàng)目涵蓋主題廣泛，實(shí)現(xiàn)了新型無稀土磁性材料、雙梳光譜技術(shù)、阿秒級極紫外光脈沖激光器等技術(shù)創(chuàng)新。

集成型組織模式

集成型組織模式從整體及戰(zhàn)略角度出發(fā)，打破以單一機(jī)構(gòu)為主體的分散組織模式，將具有不同功能的組織要素集成為一個(gè)有機(jī)整體，通過相互補(bǔ)充，使組織體的功能發(fā)生質(zhì)的突變，提升整體解決方案的供給能力和綜合競爭優(yōu)勢，放大整體效應(yīng)。典型案例是德國微電子研究工廠（圖2）。

圖2 集成型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。德國微電子研究工廠于2017年啟動，由弗勞恩霍夫協(xié)會與萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會合作組建，其目的是通過跨區(qū)域合作方式將科研與應(yīng)用、科研與加工、科研與生產(chǎn)密切結(jié)合起來，在基礎(chǔ)研究和客戶特定的產(chǎn)品開發(fā)之間架起橋梁，向科學(xué)和工業(yè)領(lǐng)域的用戶提供新技術(shù)和覆蓋完整創(chuàng)新鏈的一站式、高成熟度的解決方案，推動德國乃至歐洲的半導(dǎo)體和電子工業(yè)的發(fā)展。

組織機(jī)制。德國微電子研究工廠將2家機(jī)構(gòu)共13個(gè)研究所的2000多名科研人員和研發(fā)設(shè)備統(tǒng)籌組織，研究重點(diǎn)整合為“硅基技術(shù)”“復(fù)合半導(dǎo)體”“異質(zhì)整合”“設(shè)計(jì)、測試及可靠性”四個(gè)未來技術(shù)領(lǐng)域，并通過“微波和太赫茲”“電力電子”“互補(bǔ)型金屬氧化物半導(dǎo)體電路的設(shè)計(jì)、制造和系統(tǒng)集成”“光電系統(tǒng)”“傳感器系統(tǒng)”“微機(jī)電系統(tǒng)執(zhí)行器”六個(gè)技術(shù)平臺整合相關(guān)能力，為客戶提供整體解決方案。設(shè)在柏林的辦事處負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)活動和戰(zhàn)略發(fā)展。

政府作用。德國微電子研究工廠是德國聯(lián)邦政府在泛歐計(jì)劃“歐盟共同利益重點(diǎn)項(xiàng)目”（IPCEI）框架下的配套舉措，德國聯(lián)邦教育與研究部為德國微電子研究工廠的研發(fā)項(xiàng)目與基礎(chǔ)設(shè)施建資助總額約4億歐元，其中，首批實(shí)驗(yàn)設(shè)備的更新和擴(kuò)建約3.5億歐元，弗勞恩霍夫協(xié)會獲得約2.8億歐元、萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會獲得約0.7億歐元。

合作成效。德國微電子研究工廠作為歐洲最大的跨地區(qū)微電子研發(fā)聯(lián)盟，是世界智能系統(tǒng)領(lǐng)域規(guī)模最大的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，其在通信和傳感技術(shù)領(lǐng)域?qū)?span id="gkep7e9w" class="candidate-entity-word" data-gid="20048124">太赫茲技術(shù)的開發(fā)為德國成功實(shí)施“工業(yè)4.0”、數(shù)字化及解決資源效率等未來問題作出了重要貢獻(xiàn)。

戰(zhàn)略聯(lián)盟型組織模式

戰(zhàn)略聯(lián)盟型組織模式是一種戰(zhàn)略性、松散的長期合作模式，由2個(gè)或2個(gè)以上具有共同戰(zhàn)略利益的組織組成。該組織模式強(qiáng)調(diào)合作各方作為統(tǒng)一整體，在選定的領(lǐng)域共同使用資源進(jìn)行開發(fā)并占領(lǐng)市場，從而實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)競爭優(yōu)勢、提升整體顯示度的最終戰(zhàn)略目標(biāo)。典型案例是慕尼黑量子谷計(jì)劃（圖3）。

圖3 戰(zhàn)略聯(lián)盟型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。慕尼黑量子谷計(jì)劃由馬普學(xué)會、弗勞恩霍夫協(xié)會、亥姆霍茲聯(lián)合會旗下的德國航空航天中心聯(lián)合巴伐利亞科學(xué)院、慕尼黑工業(yè)大學(xué)、慕尼黑大學(xué)和紐倫堡大學(xué)合作發(fā)起，目標(biāo)是在未來10年內(nèi)使慕尼黑成為全球擁有最先進(jìn)量子科學(xué)和技術(shù)的地區(qū)之一，幫助德國在量子技術(shù)領(lǐng)域取得領(lǐng)先地位。

組織機(jī)制。慕尼黑量子谷從研究、開發(fā)和人才三方面深入探索量子科學(xué)和技術(shù)，7家合作機(jī)構(gòu)以“注冊協(xié)會”的法律形式成立了“慕尼黑量子谷協(xié)會”，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)量子谷的工作，整合并分配資源，接受政府和工業(yè)界代表的監(jiān)督。

政府作用。巴伐利亞州政府在“巴伐利亞高科技議程”框架下為慕尼黑量子谷提供了總計(jì)3億歐元的資金。同時(shí)，慕尼黑量子谷作為德國聯(lián)邦政府“未來計(jì)劃”的一部分，得到了德國聯(lián)邦教育與研究部和聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部0.8億歐元的資助。此外，慕尼黑量子谷還與量子技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)合作，獲得產(chǎn)業(yè)界的資助。

合作成效。慕尼黑量子谷僅成立一年多就在量子信息科學(xué)的重要理論、軟硬件開發(fā)等方面取得了重大成就，決定性地推動了量子技術(shù)發(fā)展，使巴伐利亞成為量子研究與創(chuàng)新的領(lǐng)先地區(qū)。同時(shí)，在創(chuàng)建跨學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)方面也發(fā)揮先鋒作用，研究人員數(shù)量從成立之初的200名幾乎翻了1倍。

平臺型組織模式

平臺型組織模式由一個(gè)牽頭單位和多個(gè)合作伙伴共同構(gòu)建，旨在建立一個(gè)開放、動態(tài)的協(xié)同平臺，通過平臺的開放性實(shí)現(xiàn)資源的有效整合和合作，合作伙伴在平臺構(gòu)建發(fā)展的過程中有較強(qiáng)的流動性，平臺上每個(gè)合作伙伴的優(yōu)勢互為補(bǔ)充，相互促進(jìn)，使平臺釋放巨大能量，共同創(chuàng)建“共創(chuàng)共贏”的生態(tài)。典型案例是網(wǎng)絡(luò)谷項(xiàng)目（圖4）。

圖4 平臺型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。網(wǎng)絡(luò)谷由來自德國政府、科學(xué)界和工業(yè)界的12個(gè)合作成員共同參與，其目的是創(chuàng)造研究和創(chuàng)業(yè)生態(tài)，打造德國“硅谷”。

組織機(jī)制。網(wǎng)絡(luò)谷跨越斯圖加特和圖賓根2個(gè)城市，設(shè)置專業(yè)知識與人才、經(jīng)濟(jì)開發(fā)和社會影響3個(gè)子領(lǐng)域。在組織管理結(jié)構(gòu)上，網(wǎng)路谷設(shè)有全體大會和執(zhí)行委員會。全體大會負(fù)責(zé)決策網(wǎng)絡(luò)谷最根本、最首要的發(fā)展問題和戰(zhàn)略利益，馬普學(xué)會、巴登—符騰堡州政府和企業(yè)各占33.3%的選票。執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)谷正在執(zhí)行中的項(xiàng)目，由全體大會選出的3名成員組成，分別是馬普學(xué)會代表、巴登—符騰堡州政府和大學(xué)代表、企業(yè)代表。

出資方式。網(wǎng)絡(luò)谷由所有合作成員共同投資，第1階段投資金額約1.65億歐元。巴登—符騰堡州政府、馬普學(xué)會、斯圖加特大學(xué)和圖賓根大學(xué)負(fù)責(zé)出資建設(shè)新的研究大樓、教授席位、研究小組、研究生院和其他主要設(shè)施，其中巴登—符騰堡州政府作為最大資助者，提供了超過1.6億歐元的資助，產(chǎn)業(yè)界合作成員在2018—2022年共為馬普智能系統(tǒng)研究所、斯圖加特大學(xué)和圖賓根大學(xué)的研究小組提供了總計(jì)約750萬歐元的支持并資助了2個(gè)基金教授席位。此外，網(wǎng)絡(luò)谷還得到卡爾蔡司基金會等基金會的支持。

合作成效。網(wǎng)絡(luò)谷是歐洲最大的人工智能研究組織，在整個(gè)德國乃至國際上都享有極高的聲譽(yù)，在相關(guān)排名中也名列前茅。網(wǎng)絡(luò)谷自成立以來，合作成員之間的合作促進(jìn)了德國斯圖加特—圖賓根地區(qū)人工智能領(lǐng)域生態(tài)系統(tǒng)的繁榮與發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)谷所在的巴登—符騰堡州已然成為歐洲和全球機(jī)器學(xué)習(xí)、機(jī)器人和計(jì)算機(jī)視覺的研究與創(chuàng)新中心，其作為核心熱點(diǎn)地區(qū)的勢頭日益明顯。

網(wǎng)絡(luò)型組織模式

網(wǎng)絡(luò)型組織模式是組織結(jié)構(gòu)最為松散的一種合作組織，在組織形式上打破了機(jī)構(gòu)和地區(qū)的界限，具有多邊性和立體性的特點(diǎn)。結(jié)點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)型組織的基本單元，具有決策能力并可獨(dú)立完成任務(wù)，由組織成員構(gòu)成。由于該模式的組織結(jié)構(gòu)最為松散，因此網(wǎng)絡(luò)型組織有國家的引導(dǎo)和長期資助以使其組織結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定，并有一套特定的協(xié)調(diào)管理體系。該模式的典型案例是健康研究中心（圖5）。

圖5 網(wǎng)絡(luò)型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。健康研究中心的合作成員來自大學(xué)和大學(xué)外的醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)，合作成員的科學(xué)專業(yè)知識在醫(yī)學(xué)創(chuàng)新鏈上呈現(xiàn)互補(bǔ)性，目的是在全國范圍內(nèi)將常見疾病領(lǐng)域的研究力量集中起來，創(chuàng)建國家衛(wèi)生研究網(wǎng)絡(luò)，提高研究質(zhì)量，加快研究成果從實(shí)驗(yàn)室到醫(yī)療服務(wù)的轉(zhuǎn)化過程。

組織機(jī)制。健康研究中心以“工作組—工作站點(diǎn)”的雙層結(jié)構(gòu)開展科研活動，工作組分為科學(xué)工作組和臨床工作組，合作成員通過加入工作組參與健康研究中心的研究活動。地理空間上相鄰的工作組又聯(lián)合組成工作站點(diǎn)，共同完成健康研究中心的研究任務(wù)，每個(gè)健康研究中心的工作站點(diǎn)數(shù)量通常為5—9個(gè)。

政府作用。健康研究中心是在“德國聯(lián)邦政府健康研究框架計(jì)劃”下建立的，由聯(lián)邦政府和州政府按照90:10的分?jǐn)偙壤L期資助。每年德國聯(lián)邦政府和13個(gè)州政府對健康研究中心的資助約為2.7億歐元。

合作成效。健康研究中心將基礎(chǔ)研究和臨床研究成功地捆綁在一起，為加快研究成果向醫(yī)療服務(wù)的轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了最佳條件。2020年，由健康研究中心科學(xué)家主導(dǎo)的首個(gè)治療慢性丁型肝炎的藥物和一種新的心臟瓣膜技術(shù)在歐洲獲得批準(zhǔn)，為造福人類作出了決定性貢獻(xiàn)。

不同組織模式的差異與特點(diǎn)

依據(jù)組織機(jī)構(gòu)的松散程度，德國四大科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新組織模式可歸納為緊湊型和松散型2類。項(xiàng)目型和集成型屬于合作主體數(shù)量精簡、組織緊密、結(jié)構(gòu)精益的緊湊型。戰(zhàn)略聯(lián)盟型、平臺型和網(wǎng)絡(luò)型為合作范圍廣泛、合作主體多元的松散型。

表1 德國四大科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新組織模式比較

2 啟示與借鑒

1

引入增量資源推動協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展

2006年起，德國聯(lián)邦政府與州政府締結(jié)《研究與創(chuàng)新公約》，承諾對德國四大科研機(jī)構(gòu)的資助金額每年至少增加3%，同時(shí)也對德國四大科研機(jī)構(gòu)提出了加強(qiáng)協(xié)同合作的要求。增量資源的引入對德國四大科研機(jī)構(gòu)間的合作聯(lián)動起到了積極的調(diào)動作用，并為協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定運(yùn)行提供了重要的經(jīng)費(fèi)保障。我國應(yīng)改變增量科技資源主要用于競爭性項(xiàng)目或新增研究單元的現(xiàn)狀，在穩(wěn)定已有科研機(jī)構(gòu)使命定位的基礎(chǔ)上，通過配置增量資源鼓勵科研機(jī)構(gòu)開展協(xié)同創(chuàng)新，形成主體功能定位明確、創(chuàng)新優(yōu)勢互補(bǔ)的國家創(chuàng)新體系。

2

強(qiáng)化綜合性國立科研機(jī)構(gòu)全鏈條協(xié)同創(chuàng)新

德國四大科研機(jī)構(gòu)的使命定位從前沿基礎(chǔ)研究延伸至應(yīng)用技術(shù)開發(fā)，覆蓋創(chuàng)新全鏈條。以中國科學(xué)院為代表的綜合性國立科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)科領(lǐng)域全、創(chuàng)新鏈條長的體系化、建制化優(yōu)勢，打破學(xué)科、領(lǐng)域、團(tuán)隊(duì)壁壘，主動對接創(chuàng)新鏈上下游的研究力量，發(fā)揮不同研究單元的差異化優(yōu)勢，加快形成分工明確、協(xié)同高效、分可獨(dú)立作戰(zhàn)、聚可合力攻關(guān)的科研攻堅(jiān)模式。

3

構(gòu)建以國家實(shí)驗(yàn)室為主導(dǎo)的戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)

具有國家實(shí)驗(yàn)室性質(zhì)的亥姆霍茲聯(lián)合會在健康研究等國家重大戰(zhàn)略任務(wù)的協(xié)同攻關(guān)中占據(jù)主導(dǎo)地位，發(fā)揮引領(lǐng)和集聚作用。我國應(yīng)在跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)、跨區(qū)域、長周期、大投入的復(fù)雜重大科技協(xié)同攻關(guān)任務(wù)中，充分發(fā)揮國家實(shí)驗(yàn)室作為建制化國家戰(zhàn)略科技力量的龍頭牽引作用，集成各類創(chuàng)新資源的優(yōu)勢，形成具有強(qiáng)大整合效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、輻射效應(yīng)和放大效應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同模式，顯著提升核心技術(shù)攻堅(jiān)體系效能。

葛春雷 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院助理研究員。主要研究方向：德國創(chuàng)新體系、科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策。

裴瑞敏 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院創(chuàng)新研究員。主要研究方向：科技戰(zhàn)略與政策、創(chuàng)新管理、智庫理論方法。

文章源自：葛春雷, 裴瑞敏, 張秋菊. 德國科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新組織模式研究. 中國科學(xué)院院刊, 2024, 39(2): 345-357. DOI: 10.16418/j.issn.1000-3045.20230726006.