原文刊載于《中國科學院院刊》2024年第4期“政策與管理研究”。本文為精簡改編版

楊錫怡1 張玲玲2,3,4 柳卸林1,2 周小宇1*

1 上?？萍即髮W 創(chuàng)業(yè)與管理學院

2 中國科學院大學 經濟與管理學院

3 中國科學院大數(shù)據挖掘與知識管理重點實驗室

4 中國科學院大學 數(shù)字經濟監(jiān)測預測預警與政策仿真教育部哲學社會科學實驗室（培育）

重大科技基礎設施（以下簡稱“大設施”）的建設和運行不僅涉及基礎科研問題，還涉及復雜的工程和管理問題。強化優(yōu)化專業(yè)人才隊伍建設是全面提升大設施效能的關鍵因素。目前我國在大設施人員經費支持、人才考核和激勵制度建設上對設施專業(yè)工程、技術和管理人才的關注不足，嚴重降低了大設施專業(yè)人才隊伍的穩(wěn)定性和工作積極性，進而直接制約了大設施科學和社會效益的發(fā)揮。通過對我國多個大設施進行調研，梳理了在人才隊伍建設方面的問題與困難。在此基礎上，結合國際相關設施的先進經驗，提出了3點政策建議，旨在推動我國更好地依托大設施建設成為世界科技強國。

重大科技基礎設施（以下簡稱“大設施”）是為探索未知世界、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實現(xiàn)技術變革提供極限研究手段的大型復雜科學研究系統(tǒng)，是突破科學前沿、解決經濟社會發(fā)展和國家安全重大科技問題的物質技術基礎。近年來我國大設施在產生引領性科技成果、解決國家重大科技問題、推動戰(zhàn)略性高技術發(fā)展等方面都發(fā)揮關鍵作用，然而一些設施在建設和運行過程中也暴露出一定問題。特別是由于待遇不高、考核不合理、職業(yè)前景不明朗等原因，一些大設施的工程建設人才、實驗技術人才、專業(yè)工程師和管理骨干流失嚴重。這些人才的發(fā)展受限將對大設施效能發(fā)揮產生嚴重不良影響，包括項目建設的不穩(wěn)定甚至延誤、科學家開展實驗受限、設施使用效率不高甚至實驗安全隱患等。

聚焦我國大設施的專業(yè)人才隊伍建設問題，本文調研了多個處于不同階段如正在建設中、剛剛完成建設和已經穩(wěn)定運行多年的典型大設施，梳理了人才隊伍建設狀況和突出問題。在此基礎上，本文以全球范圍內X射線自由電子激光領域的標桿裝置為例開展分析，總結了這些國際裝置在人員經費、人才結構、待遇和晉升方面的經驗。為助力我國更好地依托大設施建設世界科技強國，結合國內現(xiàn)狀和國際先進經驗，本文提出了3點針對強化優(yōu)化大設施專業(yè)人才隊伍建設的政策建議。

1 我國大設施專業(yè)人才隊伍建設的突出問題

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大設施建設經費中人員經費不足

受到“重設備、輕人員”財政傳統(tǒng)的影響，目前國家在大設施的建設階段一般只提供設備費和基建費，不提供人員經費。科研院所和高校等大設施依托單位負責組建一支專職的研制、工程、管理人員隊伍并負責大部分人員經費。然而，如果依托單位沒有較足夠的設施專職人員編制或額外經費，設施建設人員往往需要承擔更多的工作量或面臨較低的待遇。因此產生的人員流失和人才隊伍不穩(wěn)定問題將直接影響大設施建設進度。

以中國科學院高能物理研究所（簡稱“高能所”）承擔大設施建設任務為例 ，工程建設的工作需要額外人員，但這部分人員一般沒有專門經費支持，大部分人員經費來自高能所自己的編制人員費。財政經費可以提供一部分額外的資金來支持返聘和外聘人員，如以3000元/月的待遇進行臨時招聘，但這樣的待遇很難招到符合要求的人才。又如，據團隊調研的某設施反映，國家發(fā)展改革委與地方政府共同撥付的建設經費中沒有人員費這個科目。因此，參與該設施建設的各類專業(yè)人員，包括工程建設人員、技術人員和管理人員等都需要掛靠在該項目依托的科研單位。這些專業(yè)人員的待遇、招聘和考核也因此參照依托單位的規(guī)定或辦法，與大設施建設相關任務的復雜性和獨特要求產生了錯配。當依托單位為科研院所或高校時，因其對招聘人員學歷的較高要求，容易導致設施難以招聘到合適的工程建設技術人員的情況。

近年來，一些大設施建設過程中缺乏人員經費的問題已變得十分突出。2017年，政協(xié)十二屆全國委員會向國家發(fā)展改革委提出過《關于完善國家重大科技基礎設施建設經費投入機制的提案》，建議在國家重大科技基礎設施建設費中列支人員績效費用。國家發(fā)展改革委的回復意見是將督促大設施建設主管部門和依托單位按照《國家重大科技基礎設施管理辦法》建立健全符合國家重大科技基礎設施建設特點的人力資源管理制度，制定相應的考核和激勵辦法，組建并穩(wěn)定一支專職的研制、工程、管理人員隊伍。目前，該管理辦法對大設施主管部門和依托單位在提供人員經費方面責任的描述較為籠統(tǒng)。隨著我國大設施的建設進入高速發(fā)展期，建設期間專項人員經費的不足可能嚴重制約大設施的發(fā)展。

2

大設施人才考核體系不合理

由于大設施大型復雜系統(tǒng)工程的屬性，除了科研人員，設施的建設和運行還依賴一支高素質的專業(yè)技術人才和管理人才隊伍。其中，專業(yè)技術人才包括設施工程建設人才、實驗人才（如實驗科學家）和其他專業(yè)技術人員等。圖1呈現(xiàn)了大設施生命周期不同階段的主要活動以及所需的專業(yè)人才?？梢钥吹?，在設施預研、建設、運行維護和改造退役的每個環(huán)節(jié)，科研人才、工程建設人才、實驗人才、其他技術人才和管理人才都發(fā)揮了重要作用，共同決定了大設施創(chuàng)新效能的發(fā)揮。

圖1 大設施生命周期的主要活動和參與人員

在我國目前的科技人才評價體系中，大部分單位未能充分考慮大設施專業(yè)技術人才工作內容和方式的特殊性，對其考核主要還是根據論文和科研項目，導致這部分人才職業(yè)發(fā)展困難，嚴重降低了他們的工作積極性和穩(wěn)定性。以本文調研的某大設施為例，雖然其在人員考核方面已經做出了一系列改進，但目前仍面臨明顯的專業(yè)技術人員流失問題。主要有2點原因：

1. 該設施對技術人員有著較高的要求，往往需要其獲得過博士學位并有相關工程實施經驗，而這類人才在產業(yè)界可以找到待遇更高的工作。

2. 受限于該設施依托單位的規(guī)定，目前該設施的專業(yè)工程人員并不能指導碩士生或博士生，難以形成團隊。這從一定程度上增加了他們開展科研和技術攻關的難度，因此這部分人才也更容易流失。

在本文調研的另一大設施中，實驗科學家和線站工程師普遍反映他們目前的薪資待遇不高，特別是和科研人員相比。此外，他們的職稱評定“主要看論文和項目，但工作內容更多是與工程和實驗相關，不利于發(fā)表科研論文”。這導致這部分人才評職稱面臨較大困難，副教授或高級工程師往往是他們的職業(yè)“天花板”，哪怕再優(yōu)秀的專業(yè)技術人才也很難獲得正高級別的職稱。

2 國外大設施人才隊伍建設經驗

為了保證國外設施對國內被調研設施的可借鑒性，本文選取了X射線自由電子激光這一類大設施，分析了美國SLAC國家加速器實驗室的直線加速器相干光源、歐洲X射線自由電子激光裝置、日本理化學研究所自由電子激光裝置、韓國浦項自由電子激光裝置四個國外標桿設施在人員經費、人才結構、人才待遇和晉升方面的情況。

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人員經費

國外會根據大設施的生命周期特點來科學規(guī)劃設施的總體費用預算，而且非常重視運行期間所需要的人員費用，會在設施開放進入成熟期后逐漸增加人員費用預算。這樣的費用比例調整較符合設施的生命周期發(fā)展——設施運行進入成熟期后會吸引更多科學家來進行實驗，從而需要更多專業(yè)技術人才輔助實驗進行。例如分析歐洲自由電子激光裝置2016—2020年預算中維護費、人員費和資產設備費的占比（圖2），可以發(fā)現(xiàn)到2020年該裝置的人員費就成為了占比最大的支出類別，為5860萬歐元，占到44%，這一比例遠超國內幾乎所有大設施。

圖2 歐洲X射線自由電子激光裝置的資產設備費、人員費和維護費在預算中的占比

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人員結構

國外的大設施較重視科學家與其他專業(yè)人才的協(xié)同發(fā)展。一個具體表現(xiàn)是，當設施開始運營后，科研人員的數(shù)量會逐步上升并達到穩(wěn)定。為了更好地支持和輔助科學家開展實驗，設施也會增加其他類型的人員，包括專業(yè)技術人員和管理人員等。等設施進入穩(wěn)定期后，科學家與其他人才會基本達成1:1的比例。

例如，從European-XFEL開放后5年內（2016—2020年）的設施人員構成（圖3a）可看出：科學家的占比最大，從2016年的156人增加到了2020年的225人；工程師和技術人員從2016年的131人增加到了2020年的183人。管理人員從2016年的50人增加到了2020年的76人，增幅最大，達到52%。從PAL-XFEL開放后5年內（2017—2021年）的人員構成（圖3b）可看出，其中大約一半為科研人員，另有很大一部分技術人員，其占比從2017年的37%上升到了2021年的42%。此外，PAL-XFEL的管理人員團隊較為穩(wěn)定，約占總人數(shù)的10%。可以看到這兩個裝置穩(wěn)定運行后將近一半的人員都是專業(yè)技術人員與管理人員。

圖3 歐洲X射線自由電子激光裝置（a）和韓國浦項自由電子激光裝置（b）的人員構成

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人才待遇和晉升

國外大設施的專業(yè)技術人員和管理人員薪資水平整體上較高，例如在歐洲自由電子激光裝置和美國SLAC國家加速器實驗室直線加速器相干光源擁有博士學位的工程師的年薪可以達到6萬歐元或10萬美元以上。此外，國外大設施的科研人才和專業(yè)技術人才的薪資并不存在明顯的差異。最后，國外設施會根據不同類型人才的職業(yè)發(fā)展特點來設置崗位級差，為各類人才提供較清晰的職業(yè)發(fā)展路徑。例如，歐洲自由電子激光裝置的員工分為E1—E15共15個等級，且每個等級中又有6個不同級別，對應著不同的薪資水平。根據美國SLAC國家加速器實驗室直線加速器相干光源的招聘信息，該設施的主管工程師有5個級別，其中最高級的年薪可以是最低級的3.1倍。

3 結論與建議

結合國內調研結果和國外大設施的相關經驗，建議從大設施建設和運行期間人員經費支持、人才分類考核評價體系以及人才分類激勵方案3個方面進行改革。

一是根據大設施的生命周期，保障支撐設施人才隊伍發(fā)展的經費來源。建議大設施的主管部門和依托單位重視除科研人才外的各類專業(yè)人才對設施高質量發(fā)展的重要性，并根據設施的生命周期適時增加對人員費用的投入。

1. 國家在設施建設期內可以考慮額外列支人員經費，或在大設施管理辦法中明確地方政府等設施主管單位、科研院所等設施建設依托單位在人員費上的配套支持，確保大設施的平穩(wěn)建設。

2. 在設施運行期內，除了爭取設施主管部門和依托單位對人員編制和經費的支持及投入，大設施本身還可以聯(lián)合科學技術部、國家自然科學基金委、地方科學技術委員會等部門發(fā)展其他多渠道運行資金來源。

二是建立科學合理的分類人才考核評價體系，提高大設施專業(yè)人才隊伍的穩(wěn)定性和積極性。大設施的建設和運營有許多工程管理、技術攻關和實驗保障的內容，應當充分考慮設施的建設和運行支撐人員隊伍的特點與需求，制定適應大設施發(fā)展規(guī)律的人員管理制度。

1. 針對專注于技術研發(fā)或實驗保障、不發(fā)表論文的專業(yè)技術人員，建議制定與其任務完成情況相適宜的考核制度，以最大化大設施科學和社會效益為首要目標，發(fā)揮這類人員的潛能和積極性。

2. 在職稱評定上，設施主管部門和依托單位應消除職業(yè)歧視，為表現(xiàn)優(yōu)秀的工程和技術人員提供更多晉升機會。

3. 對于管理設施建設和運行的專業(yè)人員，建議基于大設施工程管理的復雜性和重點難點，制定更符合其實際工作內容的考核指標，從管理角度提升大設施效能。

三是制定行之有效的人才激勵方案，推動大設施專業(yè)人才隊伍的高質量發(fā)展。大設施支撐人員的隊伍建設不但要保障設施建設和運行中的人員經費，還要考慮給予高水平人才足夠的激勵與回報。

1. 設施主管部門和依托單位應該合理設置薪資待遇。為了吸引和留住頂尖的實驗科學家、技術工程師和設施管理者，建議適度提高崗位序列中的最高級別工資和職稱待遇。

2. 應堅持工程人才與科研人才并重的原則，為不同類別的大設施專業(yè)人才規(guī)劃清晰的職業(yè)發(fā)展路徑。

3. 建議為科研人才以外的大設施專業(yè)人才提供相對平等的學生培養(yǎng)機會和生活配套設施支持，以吸引更多高水平技術人員和管理人員積極參與國家大設施的建設與發(fā)展。

楊錫怡 上?？萍即髮W創(chuàng)業(yè)與管理學院副教授。主要研究領域：經濟地理、科技與創(chuàng)新的空間分布、區(qū)域發(fā)展。

周小宇 上海科技大學創(chuàng)業(yè)與管理學院助理院長、副教授。主要研究領域：戰(zhàn)略管理、企業(yè)社會責任、技術與創(chuàng)新。

文章源自：楊錫怡, 張玲玲, 柳卸林, 等. 強化優(yōu)化專業(yè)人才隊伍建設 提升重大科技基礎設施效能. 中國科學院院刊, 2024, 39(4): 737-747. DOI: 10.16418/j.issn.1000-3045.20240206001