助力民營企業(yè)防治內(nèi)部腐敗,人民法院能做些什么?(法院為民營企業(yè))
編者按
數(shù)字法院建設(shè)是司法領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全面數(shù)字賦能、全程預(yù)警監(jiān)測、保障適法統(tǒng)一、提升司法質(zhì)效的一場重塑性變革。2023年以來,上海法院以場景建設(shè)、數(shù)字建模為重點(diǎn),大力推進(jìn)數(shù)字法院建設(shè),開創(chuàng)審判工作現(xiàn)代化建設(shè)新局面?!渡虾?shù)字法院》專欄持續(xù)關(guān)注數(shù)字法院建設(shè),講述我們?nèi)绾瓮ㄟ^數(shù)字改革向“數(shù)據(jù)”要質(zhì)量、向“技術(shù)”要效率、全方位賦能人民法院工作的故事。
“員工酒駕被查后,
檢舉其他同事侵吞公司資產(chǎn)”
“保險公司主管人員
竟把簽好的保單賣給外人”
……
近年來,
上海法院審理了一批涉保險業(yè)、
制造業(yè)等領(lǐng)域的民營企業(yè)內(nèi)部腐敗案。
如何加強(qiáng)這類問題的源頭治理,
助推企業(yè)內(nèi)部合規(guī)治理?
上海市第一中級人民法院申報建立了
上海法院“民營企業(yè)員工職務(wù)侵占、
挪用資金風(fēng)險提示與反腐敗機(jī)制建設(shè)”
應(yīng)用場景。
圖片源自網(wǎng)絡(luò)
企業(yè)內(nèi)部發(fā)生大規(guī)?!氨O(jiān)守自盜”
“類似的犯罪行為,上海法院近年來一共宣判了百余名被告人,涉及80多件案子?!鄙虾J械谝恢屑壢嗣穹ㄔ盒淌聦徟型?span id="gkep7e9w" class="candidate-entity-word" data-gid="7568239239291822958">副庭長胡健濤介紹,這類堪稱“群體腐敗”的案件起因是,保險公司的老員工們虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相,把自己的業(yè)績掛在新員工名下,以此鉆新員工激勵政策的空子,獲得更高的提成收入。
而隨之形成的“保險黑產(chǎn)”更加令人觸目驚心。
例如,2023年,上海市靜安區(qū)人民法院審結(jié)一批某保險公司員工職務(wù)侵占、侵犯公民個人信息案,被告人徐某某等公司員工利用職務(wù)便利,向某犯罪團(tuán)伙提供新人業(yè)務(wù)員賬號和投保人信息,由該犯罪團(tuán)伙掛單,以此騙取公司的新人訓(xùn)練津貼、增員獎等額外獎勵。
事后,涉案八十余名員工參與分贓共計1118.4萬余元,相關(guān)責(zé)任人員分別被人民法院判處相應(yīng)刑罰。
圖片源自網(wǎng)絡(luò)
除了保險領(lǐng)域,在制造領(lǐng)域,因倉儲管理、財務(wù)審批不規(guī)范滋生的員工監(jiān)守自盜案也是“重災(zāi)區(qū)”。
上海市第一中級人民法院原法官助理、現(xiàn)上海市浦東新區(qū)人民法院法官潘自強(qiáng)曾協(xié)助審理過一起涉上市公司全資子公司的內(nèi)部腐敗案,“被告人是在酒駕被查后,主動檢舉同事侵吞公司資產(chǎn),才揭開了這起內(nèi)部腐敗案的冰山一角,從案發(fā)經(jīng)過來說是非常偶然的,否則該案或許還要被捂更長時間。”
“在審理該案時,我對銷售經(jīng)理竟在短時間內(nèi)非法侵占了公司大量的貨款感到難以置信?!迸俗詮?qiáng)說,在兩年時間內(nèi),該公司就有五名銷售經(jīng)理采取類似手法侵吞公司資產(chǎn)。
數(shù)字化手段篩查“高?!蹦繕?biāo)
針對上述問題,上海市第一中級人民法院刑事審判庭庭長黃伯青認(rèn)為,民營企業(yè)應(yīng)對照現(xiàn)代化企業(yè)經(jīng)營管理模式,改進(jìn)企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),健全企業(yè)刑事合規(guī)制度,最大限度防范在職人員的刑事法律風(fēng)險。
目前,已有部分行業(yè)發(fā)起了行業(yè)聯(lián)盟,通過行業(yè)自治來限制這些問題的發(fā)生。那么,上海法院又該如何立足自身職能,助力企業(yè)更高效地展開內(nèi)部治理呢?
為此,上海市第一中級人民法院申報建立上海法院“民營企業(yè)員工職務(wù)侵占、挪用資金風(fēng)險提示與反腐敗機(jī)制建設(shè)”應(yīng)用場景,通過排摸近年來上海法院審結(jié)的企業(yè)內(nèi)部腐敗案件數(shù)據(jù),抓取被告人案發(fā)前職務(wù)、涉案單位等字段,對高頻字段進(jìn)行分析,梳理出重點(diǎn)行業(yè)、高頻企業(yè)、重點(diǎn)崗位以及環(huán)節(jié)的腐敗風(fēng)險。
圖片源自網(wǎng)絡(luò)
“如果發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)在重點(diǎn)崗位、環(huán)節(jié)屢屢出現(xiàn)腐敗情況,說明這些企業(yè)的內(nèi)部治理不完善?!秉S伯青說,對于模型篩選出的高頻企業(yè),上海法院可以有的放矢地制發(fā)司法建議,推動企業(yè)進(jìn)行整改。
比如,前述上市公司全資子公司的內(nèi)部腐敗案審結(jié)后,上海法院針對該公司內(nèi)部審批不嚴(yán)、財務(wù)管理混亂、廉潔文化淡薄等問題提出司法建議,助力該公司建立健全反舞弊管理制度、風(fēng)險監(jiān)控制度和企業(yè)文化建設(shè),取得了積極反饋。
形成齊抓共管的腐敗治理格局
民營企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力量,其高管、財務(wù)、采購、銷售、技術(shù)等關(guān)鍵崗位人員實(shí)施的內(nèi)部腐敗犯罪的發(fā)生,嚴(yán)重?fù)p害了民營企業(yè)合法權(quán)益,影響了民營企業(yè)核心競爭力和創(chuàng)新發(fā)展。
上海市第一中級人民法院根據(jù)場景篩查情況,分析企業(yè)內(nèi)部腐敗犯罪案件呈現(xiàn)三個特點(diǎn):涉案罪名集中,以職務(wù)侵占和非國家工作人員受賄罪為主;行為樣態(tài)趨同,群體性腐敗現(xiàn)象值得關(guān)注;經(jīng)營風(fēng)險集聚,銷售、倉管、財務(wù)、采購等環(huán)節(jié)風(fēng)險突出。
在此基礎(chǔ)上,該院查找問題、研究對策,并形成專報,報送上級法院和相關(guān)行政主管部門,以“數(shù)助治理”護(hù)航法治化營商環(huán)境建設(shè)。
專報提出,要建立健全民營企業(yè)內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管制度,強(qiáng)化對合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的監(jiān)管;要建立多層級的行業(yè)自律組織和自律規(guī)范,探索建立合規(guī)不良記錄信息庫;要建立政府、企業(yè)以及商會、行業(yè)協(xié)會等多元主體參與的企業(yè)內(nèi)部腐敗問題治理機(jī)制,形成黨政機(jī)關(guān)、商會、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)齊抓共管的腐敗治理格局。
“相關(guān)的主管部門和司法機(jī)關(guān)也需要更加積極地進(jìn)行普法工作,引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建完善的合規(guī)制度?!秉S伯青表示,讓更多人了解法律知識,明確法律紅線和行為邊界,這樣才能更好地解決這些問題。
下一步,上海法院將繼續(xù)深化數(shù)字法院建設(shè),依托“數(shù)助治理”相關(guān)場景建設(shè),定期梳理重點(diǎn)行業(yè)、高頻企業(yè)、重點(diǎn)崗位以及環(huán)節(jié)的腐敗風(fēng)險,針對性地制發(fā)司法建議、開展“送法進(jìn)企”活動等,推動形成長效的企業(yè)內(nèi)部反腐敗機(jī)制;加強(qiáng)人民法院內(nèi)部職能部門之間,以及與其他單位之間的溝通合作,通過系統(tǒng)提示預(yù)警等方式,加快推進(jìn)被告人退賠違法所得,推動企業(yè)內(nèi)部腐敗行為盡早治理。
來源丨上海市第一中級人民法院
高院供稿部門:刑事審判庭(未成年人案件綜合審判庭)、審判管理辦公室、研究室(發(fā)展研究中心)、信息管理處
文字:夏天
編輯:丁易簡
? 點(diǎn)擊上方卡片關(guān)注“上海高院”公眾號 ?