基金委《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》
各局（室）、科學(xué)部，機(jī)關(guān)黨委，各直屬單位：
《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》2020年11月3日第22次委務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
國家自然科學(xué)基金委員會
2020年12月25日
國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法
（2005年3月16日國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會
第二屆第三次全體會議審議通過；
2020年11月3日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議修訂通過）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）對科研不端行為的調(diào)查處理，維護(hù)科學(xué)基金的公正性和科技工作者的權(quán)益，推動科研誠信、學(xué)術(shù)規(guī)范和科研倫理建設(shè)，促進(jìn)科學(xué)基金事業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國家自然科學(xué)基金條例》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》和《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡稱科學(xué)基金項(xiàng)目）的申請、評審、實(shí)施、結(jié)題和成果發(fā)表與應(yīng)用等活動中發(fā)生的科研不端行為的調(diào)查處理。
第三條 本辦法所稱科研不端行為，是指發(fā)生在科學(xué)基金項(xiàng)目申請、評審、實(shí)施、結(jié)題和成果發(fā)表與應(yīng)用等活動中，偏離科學(xué)共同體行為規(guī)范，違背科研誠信和科研倫理行為準(zhǔn)則的行為。具體包括：
?。ㄒ唬┏u、剽竊、侵占；
（二）偽造、篡改；
?。ㄈ┵I賣、代寫；
?。ㄋ模┨峁┨摷傩畔?、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準(zhǔn)確；
?。ㄎ澹┩ㄟ^賄賂或者利益交換等不正當(dāng)方式獲取科學(xué)基金項(xiàng)目；
?。┻`反科研成果的發(fā)表規(guī)范、署名規(guī)范、引用規(guī)范；
（七）違反評審行為規(guī)范；
?。ò耍┻`反科研倫理規(guī)范；
（九）其他科研不端行為。
第四條 自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會依照《國家自然科學(xué)基金委員會章程》和《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會章程》的規(guī)定，具體負(fù)責(zé)受理對科研不端行為的投訴舉報(bào)，組織開展調(diào)查，提出處理建議并且監(jiān)督處理決定的執(zhí)行。
第五條 自然科學(xué)基金委對監(jiān)督委員會提出的處理建議進(jìn)行審查，并作出處理決定。
第六條 科研人員應(yīng)當(dāng)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠實(shí)守信，不得在科學(xué)技術(shù)活動中弄虛作假。
涉嫌科研不端行為接受調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明有關(guān)情況并且提供相關(guān)證明材料。
第七條 項(xiàng)目評審專家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行評審職責(zé)，對與科學(xué)基金項(xiàng)目相關(guān)的通訊評審、會議評審、中期檢查、結(jié)題審查以及其他評審事項(xiàng)進(jìn)行公正評審，不得違反相關(guān)回避、保密規(guī)定或者利用工作便利謀取不正當(dāng)利益。
第八條 項(xiàng)目依托單位及科研人員所在單位作為本單位科研誠信建設(shè)主體責(zé)任單位，應(yīng)建立健全處理科研不端行為的相關(guān)工作制度和組織機(jī)構(gòu)，在科研不端行為的預(yù)防與調(diào)查處理中具體履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┬v科研不端行為調(diào)查處理相關(guān)政策與規(guī)定；
?。ǘΡ締挝蝗藛T的科研不端行為，積極主動開展調(diào)查；
?。ㄈψ匀豢茖W(xué)基金委交辦的問題線索組織開展相關(guān)調(diào)查；
?。ㄋ模┮罁?jù)職責(zé)權(quán)限對科研不端行為責(zé)任人作出處理；
（五）向自然科學(xué)基金委報(bào)告本單位與科學(xué)基金項(xiàng)目相關(guān)的科研不端行為及其查處情況；
?。﹫?zhí)行自然科學(xué)基金委作出的處理決定；
?。ㄆ撸┍O(jiān)督處理決定的執(zhí)行；
?。ò耍┢渌c科研誠信相關(guān)的職責(zé)。
第九條 自然科學(xué)基金委在調(diào)查處理科研不端行為時應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備的原則。
第十條 自然科學(xué)基金委對科研人員、項(xiàng)目評審專家和項(xiàng)目依托單位實(shí)行信用管理，用于相關(guān)的評審、實(shí)施和管理活動。
第十一條 項(xiàng)目申請人、負(fù)責(zé)人、參與者、評審專家和依托單位等應(yīng)積極履行與自然科學(xué)基金委簽訂的相關(guān)合同或者承諾，如違反相應(yīng)義務(wù)，自然科學(xué)基金委可以依據(jù)合同或者承諾對其作出相應(yīng)處理。
第二章 調(diào)查處理程序
第一節(jié) 投訴舉報(bào)與受理
第十二條 任何公民、法人或者其他組織均可以向自然科學(xué)基金委以書面形式投訴舉報(bào)科研不端行為，投訴舉報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
?。ㄒ唬┯忻鞔_的投訴舉報(bào)對象；
?。ǘ┯锌刹樽C的線索或者證據(jù)材料；
?。ㄈ┡c科學(xué)基金工作相關(guān)；
（四）涉及本辦法適用的科研不端行為。
第十三條 自然科學(xué)基金委鼓勵實(shí)名投訴舉報(bào)，并對投訴舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等相關(guān)人員的信息予以嚴(yán)格保密，充分保護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益。
第十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)對投訴舉報(bào)材料進(jìn)行初核，初核由兩名工作人員進(jìn)行。經(jīng)初核認(rèn)為投訴舉報(bào)材料符合本辦法第十二條的要求的，應(yīng)當(dāng)作出受理的決定，并在五個工作日內(nèi)告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理的決定，并在五個工作日內(nèi)告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。
上述決定涉及不予公開或者保密內(nèi)容的，投訴舉報(bào)人應(yīng)予以保密。泄露、擴(kuò)散或者不當(dāng)使用相關(guān)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十五條 調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)投訴舉報(bào)人有捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，自然科學(xué)基金委將向其所在單位通報(bào)。
第十六條 投訴舉報(bào)事項(xiàng)屬于下列情形的，不予受理：
?。ㄒ唬┩对V舉報(bào)已經(jīng)依法處理，投訴舉報(bào)人在無新線索的情況下以同一事實(shí)或者理由重復(fù)投訴舉報(bào)的；
?。ǘ┮延晒矙C(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者進(jìn)入司法程序的；
（三）其他依法不應(yīng)當(dāng)受理的情形。
投訴舉報(bào)中同時含有應(yīng)當(dāng)受理和不應(yīng)當(dāng)受理的內(nèi)容，能夠作區(qū)分處理的，對不應(yīng)當(dāng)受理的內(nèi)容不予受理。
第二節(jié) 調(diào) 查
第十七條 對于受理的科研不端行為案件，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織、會同、直接移交或者委托相關(guān)部門開展調(diào)查。對直接移交或者委托依托單位或者科研不端行為人所在單位調(diào)查的，自然科學(xué)基金委保留自行調(diào)查的權(quán)力。
被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或者被調(diào)查人是法人單位的，自然科學(xué)基金委可以直接移交或者委托其上級主管部門開展調(diào)查。沒有上級主管部門的，自然科學(xué)基金委可以直接移交或者委托其所在地的省級科技行政管理部門科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。
涉及項(xiàng)目資金使用的舉報(bào)，自然科學(xué)基金委可以聘請第三方機(jī)構(gòu)對相關(guān)資助資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，根據(jù)監(jiān)督和檢查結(jié)論依照本辦法處理。
第十八條 對涉嫌科研不端行為的調(diào)查，可以采取談話函詢、書面調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查、依托單位或者科研不端行為人所在單位調(diào)查等方式開展。必要時也可以采取邀請專家參與調(diào)查、邀請專家或者第三方機(jī)構(gòu)鑒定以及召開聽證會等方式開展。
第十九條 自然科學(xué)基金委對于依職權(quán)發(fā)現(xiàn)的涉嫌科研不端行為，應(yīng)當(dāng)及時審查并依照相關(guān)規(guī)定處理。
第二十條 進(jìn)行書面調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對投訴舉報(bào)材料、當(dāng)事人陳述材料、有關(guān)證明材料等進(jìn)行審查，形成書面調(diào)查報(bào)告。
第二十一條 進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的，調(diào)查人員不得少于兩人，并且應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示工作證件或者公函。
當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問并協(xié)助調(diào)查，向調(diào)查人員出示原始記錄、觀察筆記、圖像照片或者實(shí)驗(yàn)樣品等證明材料，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，當(dāng)事人和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字。
第二十二條 依托單位或者當(dāng)事人所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真開展調(diào)查，形成完整的調(diào)查報(bào)告并加蓋單位公章，按時向自然科學(xué)基金委報(bào)告有關(guān)情況。
調(diào)查過程中，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人面談，并向自然科學(xué)基金委提供以下材料：
（一）調(diào)查結(jié)果和處理意見；
（二）相關(guān)證明材料；
?。ㄈ┊?dāng)事人的陳述材料；
（四）當(dāng)事人與調(diào)查人員雙方簽字的談話筆錄；
?。ㄎ澹┢渌嚓P(guān)材料。
第二十三條 調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述或者申辯，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。任何個人和組織不得以不正當(dāng)手段影響調(diào)查工作的進(jìn)行。
調(diào)查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的行為可能影響公眾健康與安全或者導(dǎo)致其他嚴(yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或者按程序移送有關(guān)部門處理。
第二十四條 科研不端行為案件應(yīng)自受理之日起六個月內(nèi)完成調(diào)查。
對于在前款規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的重大復(fù)雜案件，經(jīng)自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會主要負(fù)責(zé)人或者自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以延長調(diào)查期限，延長時間最長不得超過一年。對于上級機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或者部門報(bào)備。
調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分、暫不具備調(diào)查條件或者被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的，經(jīng)自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會主要負(fù)責(zé)人或者自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以中止或者終止調(diào)查。
條件具備時，應(yīng)及時啟動已中止的調(diào)查，中止的時間不計(jì)入調(diào)查時限。對死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第三章 處 理
第二十五條 調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)形成調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┱{(diào)查的對象和內(nèi)容；
（二）主要事實(shí)、理由和依據(jù)；
?。ㄈ┱{(diào)查結(jié)論和處理建議；
?。ㄋ模┢渌枰f明的內(nèi)容。
第二十六條 自然科學(xué)基金委作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述與申辯的權(quán)利。
當(dāng)事人沒有進(jìn)行陳述或者申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。當(dāng)事人作出陳述或者申辯的，應(yīng)當(dāng)充分聽取其意見。
第二十七條 調(diào)查終結(jié)后，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：
?。ㄒ唬┐_有科研不端行為的，根據(jù)事實(shí)及情節(jié)輕重，作出處理決定；
?。ǘ┪窗l(fā)現(xiàn)存在科研不端行為的，予以結(jié)案；
?。ㄈ┥嫦舆`紀(jì)違法的，移送相關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第二十八條 自然科學(xué)基金委作出處理決定時應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人基本情況；
?。ǘ?shí)施科研不端行為的事實(shí)和證據(jù)；
?。ㄈ┨幚硪罁?jù)和措施；
?。ㄋ模┚葷?jì)途徑和期限；
?。ㄎ澹┳鞒鎏幚頉Q定的單位名稱和日期；
?。┢渌麘?yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
第二十九條 自然科學(xué)基金委作出處理決定后，應(yīng)及時將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人，并將處理結(jié)果告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。
處理結(jié)果涉及不予公開或者保密內(nèi)容的，投訴舉報(bào)人應(yīng)予以保密。泄露、擴(kuò)散或者不當(dāng)使用相關(guān)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第三十條 對實(shí)施科研不端行為的科研人員的處理措施包括：
（一）警告；
?。ǘ┴?zé)令改正；
?。ㄈ┩▓?bào)批評；
?。ㄋ模壕彄芨俄?xiàng)目資金；
（五）科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請或者評審過程的，撤銷項(xiàng)目申請；
?。┛茖W(xué)基金項(xiàng)目正在實(shí)施的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金；
?。ㄆ撸┛茖W(xué)基金項(xiàng)目正在實(shí)施或者已經(jīng)結(jié)題的，撤銷原資助決定并追回已撥付資金；
?。ò耍┤∠欢ㄆ谙迌?nèi)申請或者參與申請科學(xué)基金項(xiàng)目資格。
第三十一條 對實(shí)施科研不端行為的評審專家的處理措施包括：
?。ㄒ唬┚?；
?。ǘ┴?zé)令改正；
?。ㄈ┩▓?bào)批評；
?。ㄋ模┮欢ㄆ谙迌?nèi)直至終身取消評審專家資格。
第三十二條 對實(shí)施科研不端行為的依托單位的處理措施包括：
?。ㄒ唬┚?；
?。ǘ┴?zé)令改正；
?。ㄈ┩▓?bào)批評；
?。ㄋ模┤∠欢ㄆ谙迌?nèi)依托單位資格。
第三十三條 對科研不端行為的處理應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
?。ㄒ唬┛蒲胁欢诵袨榈男再|(zhì)與情節(jié)；
?。ǘ┛蒲胁欢诵袨榈慕Y(jié)果與影響程度；
?。ㄈ?shí)施科研不端行為的主觀惡性程度；
?。ㄋ模?shí)施科研不端行為的次數(shù)；
?。ㄎ澹┏姓J(rèn)錯誤與配合調(diào)查的態(tài)度；
?。?yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小；
?。ㄆ撸┢渌枰紤]的因素。
第三十四條 科研不端行為情節(jié)輕微并及時糾正，危害后果較輕的，可以給予談話提醒、批評教育。
第三十五條 有下列情形之一的，從輕或者減輕處理：
?。ㄒ唬┲鲃酉蛘邷p輕科研不端行為危害后果的；
（二）受他人脅迫實(shí)施科研不端行為的；
（三）積極配合調(diào)查并且主動承擔(dān)責(zé)任的；
?。ㄋ模┢渌麖妮p或者減輕處理的情形。
第三十六條 有下列情形之一的，從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧?、銷毀或者藏匿證據(jù)的；
?。ǘ┳柚顾送对V舉報(bào)或者提供證據(jù)的；
?。ㄈ└蓴_、妨礙調(diào)查核實(shí)的；
?。ㄋ模┐驌?、報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人的；
?。ㄎ澹┒啻螌?shí)施或者同時實(shí)施數(shù)種科研不端行為的；
（六）造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的；
（七）其他從重處理的情形。
第三十七條 同時涉及數(shù)種科研不端行為的，應(yīng)當(dāng)合并處理。合并處理的幅度不超過《國家自然科學(xué)基金條例》規(guī)定的上限。
第三十八條 二人以上共同實(shí)施科研不端行為的，按照各自所起的作用、造成的后果以及應(yīng)負(fù)的責(zé)任，分清主要責(zé)任、次要責(zé)任和同等責(zé)任，分別進(jìn)行處理。無法分清主要責(zé)任與次要責(zé)任的，視為同等責(zé)任一并處理。
第三十九條 負(fù)責(zé)受理、調(diào)查和處理的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)回避與保密規(guī)定。當(dāng)事人認(rèn)為前述人員與案件處理有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。
上述人員與當(dāng)事人有近親屬關(guān)系、同一法人單位關(guān)系、師生關(guān)系或者合作關(guān)系等可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)主動申請回避。自然科學(xué)基金委也可以直接作出回避決定。
上述人員未經(jīng)允許不得披露未公開的有關(guān)證明材料、調(diào)查處理的過程或者結(jié)果等與科研不端行為處理相關(guān)的信息，違反保密規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理。
依托單位或者當(dāng)事人所在單位調(diào)查人員可以不受本條第二款中同一法人單位規(guī)定的限制。
第四章 處理細(xì)則
第四十條 項(xiàng)目申請人、參與者在項(xiàng)目申請書或者列入項(xiàng)目申請書的論文等科研成果中有抄襲、剽竊、偽造、篡改等行為之一的，根據(jù)項(xiàng)目所處狀態(tài)，撤銷項(xiàng)目申請、終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評；情節(jié)較重的，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格五至七年，給予通報(bào)批評。
第四十一條 項(xiàng)目申請人、參與者在項(xiàng)目申請過程中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請或者評審過程的，撤銷項(xiàng)目申請。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話提醒、批評教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報(bào)批評：
?。ㄒ唬┐鷮?、委托代寫或者買賣項(xiàng)目申請書的；
?。ǘ┪械谌綑C(jī)構(gòu)修改項(xiàng)目申請書的；
?。ㄈ┨峁┨摷傩畔?、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準(zhǔn)確的；
?。ㄋ模┟俺渌撕灻蛘邆卧靺⑴c者姓名的；
?。ㄎ澹┥米詫⑺肆袨轫?xiàng)目參與人員的；
?。┻`規(guī)重復(fù)申請的；
?。ㄆ撸┢渌`反項(xiàng)目申請規(guī)范的行為。
第四十二條 項(xiàng)目申請人、參與者在列入項(xiàng)目申請書的論文等科研成果中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請或者評審過程的，撤銷項(xiàng)目申請。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話提醒、批評教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報(bào)批評：
?。ㄒ唬┮桓宥喟l(fā)或者重復(fù)發(fā)表的；
?。ǘ┵I賣或者代寫的；
（三）委托第三方機(jī)構(gòu)投稿的；
（四）虛構(gòu)同行評議專家及評議意見的；
（五）其他違反論文發(fā)表規(guī)范、引用規(guī)范的行為。
第四十三條 項(xiàng)目申請人、參與者在列入項(xiàng)目申請書的論文等科研成果中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請或者評審過程的，撤銷項(xiàng)目申請。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話提醒、批評教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報(bào)批評：
（一）未經(jīng)同意使用他人署名的；
（二）虛構(gòu)其他署名作者的；
?。ㄈ┐鄹淖髡吲判蚝拓暙I(xiàn)的；
?。ㄋ模┪醋龀鰧?shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)而署名的；
?。ㄎ澹⒆龀鰧?shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的作者或者單位排除在外的；
?。┥米詷?biāo)注他人科學(xué)基金項(xiàng)目的；
?。ㄆ撸?biāo)注虛構(gòu)的科學(xué)基金項(xiàng)目的；
?。ò耍┰谂c科學(xué)基金項(xiàng)目無關(guān)的科研成果中標(biāo)注基金項(xiàng)目的；
?。ň牛┢渌划?dāng)署名或者不當(dāng)標(biāo)注的行為。
第四十四條 項(xiàng)目申請人、參與者在與項(xiàng)目相關(guān)的評審中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請或者評審過程的，撤銷項(xiàng)目申請。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話提醒、批評教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報(bào)批評：
?。ㄒ唬┱埻小⒂握f或者打招呼的；
?。ǘ┻`規(guī)獲取相關(guān)評審信息的；
?。ㄈ┵V賂評審專家或者自然科學(xué)基金委工作人員的；
?。ㄋ模┢渌麑υu審工作的獨(dú)立、客觀、公正造成影響的行為。
第四十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者在項(xiàng)目實(shí)施過程中有下列行為之一的，給予警告，暫緩撥付資金并責(zé)令改正；逾期不改正的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請或者參與申請資格五至七年，給予通報(bào)批評：
?。ㄒ唬┥米宰兏芯糠较蚧蛘呓档蜕陥?bào)指標(biāo)的；
（二）不按照規(guī)定提交項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告等材料的；
?。ㄈ┨峤慌撟骷俚膱?bào)告或者原始記錄等材料的；
（四）挪用、濫用或者侵占項(xiàng)目資金的；
?。ㄎ澹┻`反國家有關(guān)科研倫理的規(guī)定的；
?。┢渌话凑找?guī)定履行研究職責(zé)的行為。
第四十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者在項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告等材料中有本辦法第四十條、第四十一條、第四十二條或者第四十三條規(guī)定的行為之一的，分別依照第四十條、第四十一條、第四十二條或者第四十三條的規(guī)定進(jìn)行處理。
第四十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者在標(biāo)注基金資助的論文等科研成果中有本辦法第四十條、第四十二條或者第四十三條規(guī)定的行為之一的，分別依照第四十條、第四十二條或者第四十三條的規(guī)定進(jìn)行處理。
第四十八條 科研人員在其他科學(xué)技術(shù)活動中有抄襲、剽竊他人研究成果或者弄虛作假等行為的，自然科學(xué)基金委可以依照本辦法相關(guān)條款的規(guī)定，依據(jù)情節(jié)輕重，禁止其在一定期限內(nèi)申請科學(xué)基金項(xiàng)目。
第四十九條 項(xiàng)目申請人、負(fù)責(zé)人或者參與者因?qū)嵤┍巨k法規(guī)定的科研不端行為而導(dǎo)致負(fù)責(zé)或者參與的科學(xué)基金項(xiàng)目被撤銷的，自然科學(xué)基金委可以建議行為人所在單位撤銷其因?yàn)樨?fù)責(zé)或者參與該科學(xué)基金項(xiàng)目而獲得的相應(yīng)榮譽(yù)以及利益。
第五十條 評審專家在項(xiàng)目評審過程中有下列行為之一的，取消評審專家資格二至五年，給予警告并責(zé)令改正；情節(jié)較重的，取消評審專家資格五至七年，給予警告或者通報(bào)批評并責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，不再聘請為評審專家，給予通報(bào)批評：
?。ㄒ唬┻`反保密或者回避規(guī)定的；
?。ǘ┐驌魣?bào)復(fù)、誣陷或者故意損毀申請者名譽(yù)的；
（三）由他人代為評審的；
?。ㄋ模┮蚪邮苷埻械仍蚨M(jìn)行不公正評審的；
（五）利用工作便利謀取不正當(dāng)利益的；
?。┢渌`反評審行為規(guī)范的行為。
在科學(xué)技術(shù)活動中存在本辦法第四十條至第四十七條規(guī)定不端行為的，自然科學(xué)基金委可以取消其一定年限評審專家資格，且取消的評審專家資格年限不低于取消的申請資格年限，直至不再聘請為評審專家。
第五十一條 項(xiàng)目申請人、負(fù)責(zé)人、參與者或者評審專家因?qū)嵤┍巨k法規(guī)定的科研不端行為受到相應(yīng)處理的，自然科學(xué)基金委可以依據(jù)科研不端行為的情節(jié)、后果等情形，建議行為人所在單位給予其相應(yīng)的黨紀(jì)政務(wù)處分。
第五十二條 對于不在自然科學(xué)基金委職責(zé)管轄范圍內(nèi)的科研不端案件同案違規(guī)人員，自然科學(xué)基金委可以責(zé)成相關(guān)依托單位進(jìn)行處理。
第五十三條 依托單位有下列行為之一的，給予警告并責(zé)令改正；逾期不改正的，取消依托單位資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，取消依托單位資格三至五年，給予通報(bào)批評：
?。ㄒ唬?xiàng)目申請人、負(fù)責(zé)人或者參與者發(fā)生的科研不端行為負(fù)有疏于管理責(zé)任的；
?。ǘ┛v容、包庇或者協(xié)助有關(guān)人員實(shí)施科研不端行為的；
?。ㄈ┥米宰兏?xiàng)目負(fù)責(zé)人的；
?。ㄋ模┙M織、縱容工作人員參與請托游說、打招呼或者違規(guī)獲取相關(guān)評審信息等行為的；
?。ㄎ澹┻`規(guī)挪用、克扣、截留項(xiàng)目資金的；
?。┎宦男锌茖W(xué)基金項(xiàng)目研究條件保障職責(zé)的；
?。ㄆ撸┎宦男锌蒲袀惱砘蛘呖萍及踩膶彶槁氊?zé)的；
?。ò耍┎慌浜媳O(jiān)督、檢查科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)施的；
?。ň牛┎宦男锌蒲胁欢诵袨榈恼{(diào)查處理職責(zé)的；
（十）其他不履行科學(xué)基金資助管理工作職責(zé)的行為。
依托單位實(shí)施前款規(guī)定的科研不端行為的，由自然科學(xué)基金委記入信用檔案。
第五十四條 對依托單位的相關(guān)處理措施，由自然科學(xué)基金委執(zhí)行；對項(xiàng)目申請人、負(fù)責(zé)人、參與者或者評審專家等給予的談話提醒、批評教育等處理措施，由行為人所在單位執(zhí)行。
第五十五條 自然科學(xué)基金委根據(jù)有關(guān)規(guī)定適用終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金的處理措施。
第五十六條 自然科學(xué)基金委建立問題線索移送機(jī)制，對于不在自然科學(xué)基金委職責(zé)管轄范圍的問題線索，移送相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)處理。
項(xiàng)目申請人、負(fù)責(zé)人、參與者、評審專家或者自然科學(xué)基金委工作人員（含兼職、兼聘人員和流動編制工作人員）等實(shí)施的科研不端行為涉嫌違紀(jì)違法的，移送相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察組織處理。
第五章 申訴與復(fù)查
第五十七條 當(dāng)事人對處理決定不服的，可以在收到處理決定書后十五日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)查申請。
自然科學(xué)基金委應(yīng)在收到復(fù)查申請之日起十五個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定不予復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)通知申請人，并告知不予復(fù)查的理由；決定復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起九十個工作日內(nèi)作出復(fù)查決定。復(fù)查依照本辦法規(guī)定的調(diào)查處理程序進(jìn)行，復(fù)查不影響處理決定的執(zhí)行。
第五十八條 當(dāng)事人對復(fù)查結(jié)果不服的，可以向自然科學(xué)基金委的上級主管部門提出書面申訴。
第六章 附 則
第五十九條 科研不端行為案件中的當(dāng)事人或者單位屬于軍隊(duì)管理的，自然科學(xué)基金委可以將案件移交軍隊(duì)相關(guān)部門，由軍隊(duì)按照其規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。
第六十條 本辦法由自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)解釋。
第六十一條 本辦法自2021年1月1日起實(shí)施。2005年3月16日發(fā)布的《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》同時廢止。
來源：基金委
